Regulamento Financeiro

1. Os regulamentos empresariais do governo são leis e estatutos federais aprovados para proteger as empresas e o interesse público. Estes regulamentos podem ser utilizados pelas pequenas empresas para as ajudar a crescer. Por exemplo, os regulamentos governamentais podem exigir a utilização de determinado equipamento de segurança no estaleiro de…

Quem beneficia de uma venda curta? Numa transacção de venda a descoberto, um corretor que detém as acções é tipicamente o que mais beneficia, porque pode cobrar juros e comissões sobre o empréstimo das acções no seu inventário. O verdadeiro proprietário das acções não beneficia devido às estipulações estabelecidas no…

A SOX exige que os executivos da empresa certifiquem a exactidão das declarações financeiras da sua empresa; mantenham e avaliem os controlos internos para evitar dados financeiros errados, enganadores ou fraudulentos; e impõe sanções penais para accionistas enganadores e alteração de documentos para impedir uma investigação. Quais são as principais…

O Título V, subtítulo A, desta Lei (15 U.S.C. § 6801 et seq.) exige que a FTC, juntamente com as agências bancárias federais e outros reguladores, emita regulamentos que assegurem que as instituições financeiras protegem a privacidade da informação financeira pessoal dos consumidores. Qual é o principal objectivo da Lei…

Authorities Delegated to

Steven Terner Mnuchin (/məˈnuːʃɪn/ mə-NOO-shin; nascido em 21 de Dezembro de 1962) é um banqueiro de investimentos e produtor de filmes americano que serviu como o 77º secretário do Tesouro dos Estados Unidos como parte do Gabinete de Donald Trump de . Como se pronuncia Steve Mnuchin? Grande parte do…

As vendas a descoberto são acções voluntárias do proprietário; requerem a aprovação do credor. As execuções são involuntárias para o proprietário; o credor toma medidas legais para assumir o controlo e vender o imóvel. Os proprietários que utilizam vendas a descoberto são responsáveis por quaisquer deficiências a pagar ao emprestador.…

Aceder e verificar o seu U5FINRA mantém uma base de dados de todas as sociedades de corretagem, empresas e corretores registados dentro da indústria de valores mobiliários. Esta é conhecida como Central de Depósito de Registo (CRD), e a informação no seu CRD da Web vai ser encontrada na BrokerCheck.…

Onde vive Steve Mnuchin agora? até o apartamento de Mnuchin em Nova Iorque parece a casa de um secretário do Tesouro. O elevador abre para uma galeria com chão de mármore, tecto de 11 pés e uma escadaria adornada com elegantes redemoinhos que se assemelham a sinais de dólar. Como…

A conformidade da SEC é a adesão às regras e regulamentos que a Securities and Exchange Commission faz e faz cumprir. O que é a SEC e o que é que ela regula? A Securities and Exchange Commission (SEC) é a agência governamental federal responsável pela regulamentação e aplicação das…

Regulamentos podem aumentar os custos O efeito mais óbvio de um regulamento governamental é um aumento no custo dos materiais ou da mão-de-obra necessária para fazer um produto ou prestar um serviço. Quais são os efeitos da regulamentação governamental? Segundo os críticos, os regulamentos governamentais atrasam as inovações disruptivas e…

A regra 144(a)(3) identifica quais as vendas que produzem títulos restritos. Os títulos de controlo são os detidos por uma filial da empresa emissora. Uma filial é uma pessoa, tal como um director executivo, um director ou um grande accionista, numa relação de controlo com o emitente. O que é…

O que significa SAR na banca? Relatórios de actividades suspeitas Partilhar esta página: A partir de 1 de Abril de 2013, as instituições financeiras devem utilizar o Sistema de E-Filtragem da Lei do Sigilo Bancário BSA a fim de apresentarem Relatórios de Actividades Suspeitas. O que é a SAR no…

O Regulamento S-K está geralmente centrado em descrições qualitativas enquanto que o Regulamento S-X relacionado se centra nas demonstrações financeiras. A que se aplica o Regulamento SX? O Regulamento S-X é uma regra da U.S. Securities and Exchange Commission que abrange relatórios anuais e demonstrações financeiras de empresas. O que…

O Regulamento S-K está geralmente centrado em descrições qualitativas enquanto que o Regulamento S-X relacionado se centra nas demonstrações financeiras. O que diz a Regra 144A? A regra 144A prevê um mecanismo para a venda de títulos que são colocados em privado aos QIBs que não têm – e não…

Os reguladores federais são: O Gabinete do Controlador da Moeda (OCC) O Sistema da Reserva Federal. O FDIC. O que é uma agência reguladora federal? As agências reguladoras federais são agências reguladoras que funcionam em nome do governo federal. Segue-se uma lista de algumas agências reguladoras da Comissão de Igualdade…

https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/51143/ Como posso ter acesso ao EDGAR? Pode aceder ao EDGAR através de um dos três websites – EDGAR Filer Management Website, o EDGAR Filing Website, e o EDGAR OnlineForms Management Website. Por favor, não se esqueça de utilizar o website correcto para as suas necessidades de arquivo. Como utilizar…

(também banco sacado) o banco que paga a quantia de dinheiro que é escrita num cheque ou cheque bancário pelo proprietário de uma conta nesse banco: O sacado é responsável por conhecer a sua assinatura da gaveta e não pode recuperar da pessoa que apresentou o cheque se se verificar…

(também banco sacado) o banco que paga a quantia de dinheiro que é escrita num cheque ou cheque bancário pelo proprietário de uma conta nesse banco: O sacado é responsável por conhecer a sua assinatura da gaveta e não pode recuperar da pessoa que apresentou o cheque se se verificar…

O que é que um BSA significa num banco? A Lei do Sigilo Bancário A Lei de Informação sobre Moeda e Transacções Estrangeiras de 1970 – cujo quadro legislativo é geralmente referido como a “Lei do Sigilo Bancário” (BSA) – exige que as instituições financeiras dos EUA prestem assistência às…