Categoria: Regulamento Financeiro
Quem é obrigado a arquivar um 10 K?
Todos os anos as empresas devem apresentar um relatório anual no Formulário 10-K que fornece informações comerciais e financeiras para o ano fiscal mais recente concluído. O Formulário 10-K é o relatório periódico mais completo exigido para ser arquivado junto …
Leia maisO que é que se entende por GAFI?
O Grupo de Acção Financeira Internacional (GAFI) é o cão de guarda global do branqueamento de capitais e do financiamento do terrorismo. Estabelece normas internacionais que visam prevenir estas actividades ilegais e os danos que elas causam à sociedade. Saiba …
Leia maisPode vender a curto prazo um imóvel alugado?
Uma venda curta de casa alugada só será aprovada se uma pessoa for considerada insolvente. A prova do rendimento anual, o preço de venda original da propriedade de investimento, todas as dívidas correntes e despesas adicionais são normalmente exigidas para …
Leia maisQuando deve um auditor emitir uma opinião adversa?
. 29 Se o auditor concluir que um assunto envolvendo um risco ou uma incerteza não é adequadamente divulgado nas demonstrações financeiras em conformidade com os princípios contabilísticos geralmente aceites, o auditor deve expressar uma opinião com reservas ou uma …
Leia maisO que é um duplo relatório de auditoria datado?
DUAL DATE é quando um evento importante chega ao conhecimento do auditor entre a data do relatório e a emissão do relatório; as demonstrações financeiras podem incluir o evento como um ajustamento ou divulgação.
Leia maisQual é a regra do capital baseado no risco?
O requisito do RBC é um nível mínimo legal de capital que se baseia em dois factores: 1) a dimensão de uma companhia de seguros; e 2) o risco inerente dos seus activos financeiros e operações. Ou seja, a empresa …
Leia maisComo se escreve uma SAR?
A introdução Fornece uma breve declaração do propósito da SAR. Geralmente descreve a violação conhecida ou suspeita. & amp; O objetivo desse SAR.
Leia maisQuanto custa um advogado de vendas curtas?
A introdução Fornece uma breve declaração do propósito da SAR. Geralmente descreve a violação conhecida ou suspeita. & amp; O objetivo desse SAR.
Leia maisPorque é que alguém faria uma venda curta?
Uma casa entra em venda a descoberto quando o proprietário se apercebe de que já não pode continuar a pagar a sua hipoteca. Em vez de esperar que o banco execute a hipoteca da casa, o proprietário inicia o processo …
Leia maisO que é uma solicitação geral SEC?
Uma solicitação que condiciona o mercado para uma oferta de títulos é geralmente vista como uma solicitação geral que está a comercializar os títulos. Exemplos incluem: Anúncios em jornais e revistas. Websites públicos irrestritos. Televisões e emissões de rádio.
Leia maisA venda a descoberto prejudica a sua classificação de crédito?
No final, as vendas curtas são quase sempre prejudiciais para o seu crédito, mas fazem menos mal do que as execuções de hipotecas ou falências. Uma venda curta pode bloqueá-lo de uma hipoteca sobre uma casa nova durante cerca de …
Leia maisQual é a finalidade da regra da remessa?
III. A regra da remessa. A Secção 1073 da Lei Dodd Frank Act alterou a Lei de Transferência Electrónica de Fundos (EFTA) para criar um novo sistema abrangente de protecção do consumidor para transferências de remessas enviadas por consumidores nos …
Leia maisO que é uma certificação 302?
SOX Secção 302 requisitos SOX 302 exige que os principais responsáveis executivos e financeiros de uma empresa, normalmente o CEO e o CFO, atestem pessoalmente que as informações financeiras são precisas e fiáveis.
Leia maisO que é um produto coberto nos seguros?
Para efeitos da regra final da companhia de seguros, o termo “produto coberto” é definido para significar: – Uma apólice de seguro de vida permanente, que não seja uma apólice de seguro de vida de grupo; – Um contrato de …
Leia maisO que é a regulação em sociologia?
Para efeitos deste capítulo, defino regulamentação como todas as acções sociais no espaço real ou ciberespaço que geram normas políticas, económicas, legais ou sociais destinadas a orientar o comportamento, sendo essas normas incorporadas em quadros institucionais de implementação.
Leia maisO que é um questionário Wolfsberg?
O que é o questionário Wolfsberg? Publicado em 2004, o Questionário Wolfsberg AML era composto por 27 perguntas. O seu objectivo era actuar como uma ajuda aos intermediários financeiros na condução de diligências (DD) sobre as relações de Correspondência Bancária, …
Leia maisO que é que a SEC fez?
O que é a SEC e o que é que ela faz? A SEC protege os investidores, promove a equidade nos mercados de valores mobiliários, e partilha informação sobre empresas e profissionais de investimento para ajudar os investidores a tomar …
Leia maisO que é o sistema de trilhos de auditoria de encomendas?
O sistema de pista de auditoria de encomendas (OATS) é um mecanismo regulador informatizado que mantém registos detalhados das transacções de títulos. O OATS exige que as empresas membros da FINRA registem e informem automaticamente as ordens à FINRA. O …
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