Regulamento Financeiro

Todos os anos as empresas devem apresentar um relatório anual no Formulário 10-K que fornece informações comerciais e financeiras para o ano fiscal mais recente concluído. O Formulário 10-K é o relatório periódico mais completo exigido para ser arquivado junto da SEC. É o mesmo: Fornece informações sobre a situação…

O Grupo de Acção Financeira Internacional (GAFI) é o cão de guarda global do branqueamento de capitais e do financiamento do terrorismo. Estabelece normas internacionais que visam prevenir estas actividades ilegais e os danos que elas causam à sociedade. Saiba mais sobre as questões em que o GAFI está a…

Uma venda curta de casa alugada só será aprovada se uma pessoa for considerada insolvente. A prova do rendimento anual, o preço de venda original da propriedade de investimento, todas as dívidas correntes e despesas adicionais são normalmente exigidas para revisão por um credor hipotecário.

. 29 Se o auditor concluir que um assunto envolvendo um risco ou uma incerteza não é adequadamente divulgado nas demonstrações financeiras em conformidade com os princípios contabilísticos geralmente aceites, o auditor deve expressar uma opinião com reservas ou uma opinião adversa.

DUAL DATE é quando um evento importante chega ao conhecimento do auditor entre a data do relatório e a emissão do relatório; as demonstrações financeiras podem incluir o evento como um ajustamento ou divulgação.

O requisito do RBC é um nível mínimo legal de capital que se baseia em dois factores: 1) a dimensão de uma companhia de seguros; e 2) o risco inerente dos seus activos financeiros e operações. Ou seja, a empresa deve deter capital em proporção ao seu risco.

A introdução Fornece uma breve declaração do propósito da SAR. Geralmente descreve a violação conhecida ou suspeita. & amp; O objetivo desse SAR.

A introdução Fornece uma breve declaração do propósito da SAR. Geralmente descreve a violação conhecida ou suspeita. & amp; O objetivo desse SAR.

Uma casa entra em venda a descoberto quando o proprietário se apercebe de que já não pode continuar a pagar a sua hipoteca. Em vez de esperar que o banco execute a hipoteca da casa, o proprietário inicia o processo de venda a descoberto, apresentando um pedido ao mutuante.

Uma solicitação que condiciona o mercado para uma oferta de títulos é geralmente vista como uma solicitação geral que está a comercializar os títulos. Exemplos incluem: Anúncios em jornais e revistas. Websites públicos irrestritos. Televisões e emissões de rádio.

No final, as vendas curtas são quase sempre prejudiciais para o seu crédito, mas fazem menos mal do que as execuções de hipotecas ou falências. Uma venda curta pode bloqueá-lo de uma hipoteca sobre uma casa nova durante cerca de dois anos, mas uma execução hipotecária ou falência pode mantê-lo…

III. A regra da remessa. A Secção 1073 da Lei Dodd Frank Act alterou a Lei de Transferência Electrónica de Fundos (EFTA) para criar um novo sistema abrangente de protecção do consumidor para transferências de remessas enviadas por consumidores nos Estados Unidos a indivíduos e empresas em países estrangeiros.

SOX Secção 302 requisitos SOX 302 exige que os principais responsáveis executivos e financeiros de uma empresa, normalmente o CEO e o CFO, atestem pessoalmente que as informações financeiras são precisas e fiáveis.

Para efeitos da regra final da companhia de seguros, o termo “produto coberto” é definido para significar: – Uma apólice de seguro de vida permanente, que não seja uma apólice de seguro de vida de grupo; – Um contrato de renda, que não seja um contrato de renda de grupo;…

Para efeitos deste capítulo, defino regulamentação como todas as acções sociais no espaço real ou ciberespaço que geram normas políticas, económicas, legais ou sociais destinadas a orientar o comportamento, sendo essas normas incorporadas em quadros institucionais de implementação.

O que é o questionário Wolfsberg? Publicado em 2004, o Questionário Wolfsberg AML era composto por 27 perguntas. O seu objectivo era actuar como uma ajuda aos intermediários financeiros na condução de diligências (DD) sobre as relações de Correspondência Bancária, de acordo com os requisitos regulamentares e as suas próprias…

O que é a SEC e o que é que ela faz? A SEC protege os investidores, promove a equidade nos mercados de valores mobiliários, e partilha informação sobre empresas e profissionais de investimento para ajudar os investidores a tomar decisões informadas e a investir com confiança. O que fez…

O sistema de pista de auditoria de encomendas (OATS) é um mecanismo regulador informatizado que mantém registos detalhados das transacções de títulos. O OATS exige que as empresas membros da FINRA registem e informem automaticamente as ordens à FINRA. O que é que o sistema de trilhos de auditoria de…