Regulamento Financeiro

The federal bureaucracy has discretionary authority to make decisions on what actions to take—or not take—when implementing laws. The bureaucracy has rule-making authority to create regulations about how government programs should operate. O que é a autoridade discricionária da burocracia? autoridade discricionária A capacidade de uma agência para decidir se…

Rule 144A (formally 17 CFR § 230.144A) is a Securities Exchange Commission (SEC) regulation that enables purchasers of securities in a private placement to resell their securities to qualified institutional buyersqualified institutional buyersA qualified institutional buyer (QIB), in United States law and finance, is a purchaser of securities that is…

What is Section 302 CEO, CFO certification? SOX Section 302 requires management to evaluate quarterly the design and operational effectiveness of disclosure controls (including internal controls) and procedures. The CEO and CFO sign a certification in the 10Q or 10K related to internal controls. O que requer a Secção 302…

A short sale may take up to 120 days, but this could be shorter or longer depending upon your specific situation. If you are unable to sell your home, you may be able to transfer the ownership of your property to the owner of your mortgage. This option is called…

In a short sale, the homeowner and mortgage company agree to sell the home for less than the amount owed on the mortgage. Short sales may be a good option for homeowners who have no equity in the property and want to abandon the home without going through the foreclosure…

The FATF Recommendations are recognised as the global anti-money laundering (AML) and counter-terrorist financing (CFT) standard. O que significa CFT em conformidade? Anti-Lavagem de Dinheiro / Combate ao Financiamento do Terrorismo (AML/CFT) O que é a aprovação CFT? Combate ao Financiamento do Terrorismo (CFT) O objectivo das directrizes KYC/AML/CFT é…

Alternative display facility (ADF) is an equity trading facility created in the United States by the Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), a self-regulatory organization (SRO). The ADF is an alternative to the exchange for publishing quotations and for comparing and reporting trades. O que são negócios de ADF? O Dispositivo…

Accounting policies are important, as they set a framework, which all companies follow, and provide comparable and consistent standard financial statements across years and relative to other companies. Quais são as 5 importância da contabilidade? Porque é que a contabilidade é importante? A contabilidade desempenha um papel vital na gestão…

Rule 15c3-3 requires banks to compare what they owe clients and what clients owe them on at least a weekly basis, and safeguard the difference representing what they owe clients, on a net basis. O que é a Regra 15c3-3 do SEA? A regra 15c3-3 da Securities and Exchange Commission…

O G-10 ou garolite é um laminado de fibra de vidro de alta pressão, um tipo de material composto. É criado empilhando várias camadas de tecido de vidro, embebido em resina epoxídica, comprimindo depois o material resultante sob calor até à cura epoxídica. É fabricado em folhas planas, na maioria…

Informação Pessoal Não Pública significa informação pessoalmente identificável, incluindo, sem limitação, números da segurança social, números de contas financeiras (ou seja, cartão de crédito, conta corrente, conta poupança, etc.), números médicos, de emprego ou de seguro, e números de passaporte. O que é um exemplo de informação pessoal não pública?…

A Regra 144A prevê uma isenção para ofertas e vendas a grandes “compradores institucionais qualificados” nos Estados Unidos, enquanto que o Regulamento S isenta a oferta e venda de valores mobiliários a investidores fora dos Estados Unidos, ambos sujeitos ao cumprimento de certos outros requisitos de elegibilidade aplicáveis. Qual é…

O reforço da due diligence (EDD) implica a determinação, com base numa abordagem baseada no risco, de investigar mais minuciosamente determinados clientes – exigindo a recolha de significativamente mais provas e informação detalhada sobre a reputação e a história. O que é CDD e EDD? A diligência devida ao cliente…

Isto inclui Números de Segurança Social, informações bancárias, outras informações financeiras pessoais identificáveis, e certas transacções com instituições financeiras. Quais dos seguintes são exemplos de informação material? Exemplos de informações materiais incluem informações relativas a alterações de dividendos, estimativas de ganhos, alterações em estimativas de ganhos anteriormente divulgadas, propostas ou…

As empresas que realizam uma oferta ao abrigo da Regra 506(b) podem angariar um montante ilimitado de dinheiro e podem vender títulos a um número ilimitado de investidores acreditados. Uma oferta ao abrigo da Regra 506(b), no entanto, está sujeita aos seguintes requisitos: nenhuma solicitação geral ou publicidade para comercializar…

Qual é o significado de FIDE? adjectivo : nem especulativo nem falso : genuíno. Bonafide é uma única palavra? Bona fide é um termo latino que significa de boa fé. É mais frequentemente usado para significar autêntico nos dias de hoje. Bonificado é um erro ortográfico comum – e que…

O Congresso aprovou a Lei do Sigilo Bancário em 1970 como as primeiras leis a combater o branqueamento de capitais nos Estados Unidos. A BSA exige que as empresas mantenham registos e apresentem relatórios que estão determinadas a ter um elevado grau de utilidade em assuntos criminais, fiscais e regulamentares.…