O formulário U4 (Uniform Application for Securities Industry Registration or Transfer) é utilizado para estabelecer esse registo. FINRA, outras organizações auto-reguladoras (SROs) e jurisdições utilizam o Formulário U4 para obter historial de emprego, informações disciplinares e outras informações sobre indivíduos para os registar.
O que é um registo de U5?
Formulário de Emenda: Um Formulário de Emenda U5 é utilizado para actualizar ou alterar a divulgação, data de rescisão, motivo da rescisão e informação residencial para um indivíduo anteriormente rescindido.
Qual é a diferença entre os U4 e os U5?
Qual é a diferença entre U4 e U5? O U4 é arquivado junto da FINRA quando um representante de investimento se junta ao corretor-dealer, enquanto o U5 é utilizado quando o empregado sai. Um corretor-dealer deve preencher o formulário U4 para os representantes de investimento recém-contratados para os registar junto da FINRA como associado da sua firma.
O que é a forma U4?
O Formulário U4 é o Pedido Uniforme de Registo ou Transferência da Indústria de Valores Mobiliários. Os representantes dos corretores, consultores de investimento ou emitentes de valores mobiliários devem utilizar este formulário para se registarem nas jurisdições apropriadas e/ou nas ORS.
Quanto tempo permanecem as revelações em U4?
Quando alterar o seu Formulário U4 uma vez que a falência tenha mais de dez anos, a revelação entrará em estado de arquivo e permanecerá no sistema CRD ou IARD.
O que procura um U4?
O formulário U4 exige que os representantes registados revelem se alguma vez foram “condenados ou declarados culpados ou nolo contendere (“sem contestação”) num tribunal nacional, estrangeiro ou militar a qualquer crime” ou se foram “acusados de qualquer crime”. O formulário U4 também exige a revelação de qualquer condenação, culpado
Quando é que um U4 deve ser apresentado?
Sempre que houver uma alteração material à informação que deve ser divulgada no Formulário U4, o representante do consultor de investimentos tem a obrigação de actualizar prontamente essa informação. Normalmente, isto significa preencher um Formulário U4 alterado no prazo de 30 dias após a alteração material.
Quanto tempo demora a aprovação U4?
FINRA completará a revisão do ficheiro U4 no prazo de 15 dias a partir da sua recepção. No entanto, o processo pode demorar mais tempo se a informação no formulário for inexacta.
Quando é que um U5 deve ser apresentado?
O formulário U5 deve ser preenchido no prazo de trinta dias a contar da data do evento de cessação, e exige que uma empresa forneça respostas precisas a várias perguntas, incluindo o motivo da cessação do registo por parte de uma pessoa associada.
O que se exige para o formulário U5?
o formulário u-5
O formulário U5 exige que as empresas indiquem se a rescisão foi total e, em caso afirmativo, dêem um Motivo de Rescisão (“Discharged”, “Other”, “Permitted to Resign”, “Decadente”, ou “Voluntary”), e uma Explicação de Rescisão se o motivo da rescisão foi “Permit to Resign”, “Discharged”, ou “Other”.
Como encontrar o meu U5?
Aceder e verificar o seu U5FINRA mantém uma base de dados de todas as sociedades de corretagem, empresas e corretores registados dentro da indústria de valores mobiliários. Esta é conhecida como Central de Depósito de Registo (CRD), e a informação no seu CRD da Web vai ser encontrada na BrokerCheck.