Indústria financeira

A Secção 23A também tem uma regra de atribuição, que trata uma transacção entre um banco e um terceiro como uma transacção coberta se o produto da transacção for utilizado em benefício de, ou for transferido para, uma filial do banco. O que são 23A transacções cobertas? A Secção 23A…

Pessoa supervisionada: Qualquer dos seus funcionários, sócios, directores (ou outras pessoas que ocupem um estatuto semelhante ou desempenhem funções semelhantes), ou empregados, ou qualquer outra pessoa que. preste aconselhamento sobre investimentos em seu nome e esteja sujeita à sua supervisão ou controlo. [ Qual é a definição de pessoa supervisionada?…

Qual é o significado de namoro POF? abundância de peixe Há muito peixe (no mar) significa que uma única pessoa ainda tem muitas opções para futuros parceiros. Diz-se muitas vezes em consolo depois de uma separação – não que isso ajude sempre. O ditado é a base do nome de…

As FHLBs oferecem uma variedade de produtos de crédito conhecidos como “adiantamentos” para satisfazer as necessidades de liquidez a curto e longo prazo dos seus membros. Os adiantamentos das FHLB servem como fonte de financiamento para uma variedade de produtos hipotecários, incluindo aqueles centrados em famílias de rendimentos muito baixos…

55 itens55 itens (50 pontuados e 5 não pontuados). Não há penalização por adivinhação. Por conseguinte, os candidatos devem tentar responder a todos os itens. Os candidatos terão 1 hora e 30 minutos para completar o exame da Série 6. Tony Robbins é consultor financeiro? Além disso, Robbins tem dito…

55 itens55 itens (50 pontuados e 5 não pontuados). Não há penalização por adivinhação. Por conseguinte, os candidatos devem tentar responder a todos os itens. Os candidatos terão 1 hora e 30 minutos para completar o exame da Série 6. É difícil a Série 6? A Série 6 é um…

Os nossos poderes de execução proibindo indivíduos de exercerem actividades regulamentadas. suspender empresas e indivíduos de exercerem actividades regulamentadas. emitir multas contra empresas e indivíduos que violem as nossas regras ou cometam abusos de mercado. emitir multas contra empresas que violem as leis da concorrência.  Como é que a FCA…

A definição da SEC de “pessoa coberta” na firma, no que diz respeito a um cliente de auditoria (ou suas filiais) inclui (1) indivíduos da “equipa do compromisso de auditoria”, (2) pessoal da “cadeia de comando” sobre os membros da equipa do compromisso de auditoria ou sobre a condução da…

O Office of Financial Regulation (OFR)O Office of Financial Regulation (OFR) é responsável pela supervisão dos bancos estatais, cooperativas de crédito, associações de poupança, e agências bancárias internacionais, e licencia e regula as empresas financeiras não depositárias e a indústria de títulos. Onde posso apresentar uma queixa contra um banco…

O Office of Financial Regulation (OFR)O Office of Financial Regulation (OFR) é responsável pela supervisão dos bancos estatais, cooperativas de crédito, associações de poupança, e agências bancárias internacionais, e licencia e regula as empresas financeiras não depositárias e a indústria de títulos. Qual é o objectivo de ter tantas instituições…

Em muitos estados, a polícia estatal é conhecida por nomes diferentes: os vários termos utilizados são “Polícia Estatal”, “Patrulha Rodoviária”, “Patrulha Rodoviária Estatal”, “Patrulha Estatal”, e “Soldados do Estado”. No entanto, as jurisdições e funções destas agências são normalmente as mesmas, independentemente do título. Qual é a diferença entre um…

Companhias de seguros: Uma companhia de seguros também se qualifica como intermediário financeiro, porque recebe o dinheiro de empresas ou indivíduos para os proteger contra vários riscos. Os prémios de seguros são agrupados para pagar os sinistros, conforme necessário. Que tipo de intermediário financeiro é uma companhia de seguros? As…

As regras do MCOB aplicam-se a todas as empresas que exercem uma actividade financeira doméstica. Uma “empresa” pode ser um credor hipotecário, administrador, arranjador ou consultor. Uma ‘actividade de financiamento à habitação’ pode ser um contrato de hipoteca regulamentado, um plano de compra de casa ou um plano de reversão…

As regras do MCOB aplicam-se a todas as empresas que exercem uma actividade financeira doméstica. Uma “empresa” pode ser um credor hipotecário, administrador, arranjador ou consultor. Uma ‘actividade de financiamento à habitação’ pode ser um contrato de hipoteca regulamentado, um plano de compra de casa ou um plano de reversão…

Os soft dollars são pagamentos de comissões a uma empresa de corretagem que são utilizados, em parte, para pagar outros serviços, tais como a investigação. As transacções em soft-dollar são frequentemente criticadas por falta de transparência e ocultação de abusos. Os soft dólares são por vezes defendidos como dando acesso…

Ken Fisher fundou a Fisher Investments em 1979, que é actualmente uma empresa de consultoria de investimento e gestão de dinheiro que serve grandes instituições, indivíduos com elevado património líquido e planos de reforma de pequenas empresas a nível mundial. Segundo a maioria dos padrões, é o maior Consultor de…

Quais são os riscos internacionais? Os principais riscos internacionais para as empresas incluem os riscos cambiais e políticos. O risco cambial é o risco de flutuações do valor da moeda, geralmente relacionado com uma apreciação da moeda nacional em relação a uma moeda estrangeira. Quais são os tipos de risco…

O que são fluxos de investimento? Os fluxos de fundos, também referidos como fluxos de activos ou apenas “fluxos”, medem o movimento líquido de entrada e saída de dinheiro dos veículos de investimento como fundos mútuos e fundos negociados em bolsa. Os fluxos de fundos não reflectem o desempenho do…

Porque são as instituições financeiras importantes? As instituições financeiras são importantes porque fornecem um mercado para dinheiro e activos, para que o capital possa ser eficientemente atribuído onde é mais útil. Por exemplo, um banco recebe depósitos de clientes e empresta o dinheiro a mutuários. Quais são as 3 principais…

Muitas vezes, os reclusos do corredor da morte escolhem tartes, e eu incluí uma variedade no livro de cozinha. Frango frito e bife frito de frango, que são pratos populares do sul, também eram comuns entre as últimas refeições. Mas gelados e batidos de leite encabeçaram a lista. Qual é…