The brochure rule states that the required information must be provided to new clients at least 48 hours before entering into an advisory contract. Advisors must give existing clients a new brochure every year. Failure to provide the brochure is considered fraudulent behavior.
Qual é a regra da solicitação de dinheiro?
Substituição da Regra 206(4)-3: A Regra de Solicitação de Pagamento
A Regra de Marketing permite a utilização de endossos e testemunhos em material publicitário, sujeito a determinadas condições.
Quando deve ser entregue uma brochura actualizada aos clientes existentes de um consultor de investimento?
Cada ano deve (i) entregar, no prazo de 120 dias após o final do seu ano fiscal, a cada cliente uma brochura gratuita actualizada que inclua um resumo das alterações materiais ou seja acompanhada por um resumo das alterações materiais, ou (ii) entregar a cada cliente um resumo das alterações materiais que inclua uma oferta para fornecer um
O que é o adv2?
O website da SEC diz que o formulário ADV 2 é o principal documento de divulgação que os consultores de investimento fornecem aos seus clientes. O documento é arquivado junto da SEC e disponibilizado ao público na página de divulgação pública do Consultor de Investimento da SEC (IAPD).
Que afirmação é verdadeira em relação à entrega da brochura aos clientes existentes ao abrigo da lei de 1940 relativa aos consultores de investimento?
A melhor resposta é D. Ao abrigo da lei de 1940 relativa aos consultores de investimento, a brochura do consultor de investimento deve ser entregue aos clientes, no momento ou antes da celebração de um contrato de prestação de serviços de consultoria.
Qual é a nova regra de marketing?
A nova Regra de Marketing da SEC redefine a publicidade e permite a comercialização através de novos canais, além de melhorar os requisitos de divulgação existentes, e terá impactos significativos no cumprimento de publicidade e solicitações de dinheiro para consultores de investimento registados, ou a registar, junto da SEC.
Qual é a nova regra da SEC?
A Comissão de Títulos e Câmbios adoptou hoje alterações às suas regras para exigir aos registantes a divulgação de informações que reflictam a relação entre a compensação executiva efectivamente paga por um registante e o desempenho financeiro do registante.
É necessário fornecer uma brochura ADV 2B aos clientes?
Se estiver registado ao abrigo da Lei como consultor de investimentos, deve entregar uma brochura e um ou mais suplementos de brochura a cada cliente ou potencial cliente que contenha todas as informações exigidas pela Parte 2 do Formulário ADV [17 CFR 279.1].
Quando deve ser entregue uma brochura actualizada aos clientes existentes de um quizlet de consultor de investimento?
A apresentação da alteração anual de actualização ao FormADV junto do organismo regulador adequado é feita no prazo de 120 dias a contar do fim do ano fiscal do conselheiro. A entrega da brochura do consultor de investimento ao cliente deve ser feita no prazo de 90 dias a contar do final do ano fiscal do consultor.
O que é uma brochura do consultor de investimento?
A Parte 2 exige que os consultores de investimento preparem brochuras narrativas que incluam a simples divulgação em inglês das práticas comerciais do consultor, honorários, conflitos de interesse, e informação disciplinar. A brochura é o principal documento de divulgação para os consultores de investimento e deve ser entregue aos clientes consultores.
É necessário ADV Parte 2B?
A partir de 1 de Janeiro de 2011, todos os novos consultores de investimento candidatos terão de apresentar a nova Parte 2 como parte da sua candidatura. A partir de 1 de Janeiro de 2011, todos os consultores de investimento licenciados terão de apresentar a nova Parte 2 como parte da sua próxima apresentação de uma emenda ao Formulário ADV ou da sua emenda de actualização anual.
O que significa ADV Parte 2?
O formulário ADV inclui duas partes, ambas fornecendo informação detalhada sobre a empresa. A Parte I é um formulário de preenchimento em branco, e a Parte II é uma brochura escrita em prosa. A primeira parte contém factos básicos sobre a firma, como os seus honorários, tipos de clientes, activos sob gestão e quaisquer divulgações.
O que é que ADV significa?
Adv. é uma abreviatura escrita para advérbio.
O que significa a nova regra de marketing da SEC para o cálculo e apresentação do desempenho?
A Regra de Marketing proíbe qualquer apresentação de desempenho bruto sem a inclusão do desempenho líquido com pelo menos igual destaque, calculado para o mesmo período de tempo, e utilizando o mesmo tipo de retorno e metodologia que o desempenho bruto.
O que é um anúncio SEC?
A definição de publicidade inclui especificamente as comunicações directas e indirectas. As comunicações directas são bastante directas, ou seja, comunicações feitas directamente pelo conselheiro a potenciais investidores.
Pode fazer publicidade para investidores?
Embora o crowdfunding do capital social ainda esteja no futuro, o capital necessário da empresa pode agora começar a explorar a publicidade como um meio para alcançar potenciais investidores. Os empresários colocam anúncios para muitas coisas – para vender produtos e serviços aos clientes ou para atrair talento para a operação.
O que significa solicitar investimentos?
A solicitação geral significa anunciar publicamente a abertura de uma ronda de investimentos de uma empresa privada, utilizando a comunicação de massas. Isto inclui o seguinte: Anunciar que a empresa privada está à procura de investimentos. Fornecer detalhes específicos do investimento, tais como os termos do negócio.
O que é a solicitação geral?
“Solicitação geral” inclui anúncios publicados em jornais e revistas, websites públicos, comunicações transmitidas pela televisão e rádio, e seminários em que os participantes tenham sido convidados por solicitação geral ou publicidade geral.
O que é uma relação substantiva pré-existente?
Relações substantivas pré-existentes – Uma oferta de títulos a um potencial investidor com quem a empresa ou alguém agindo em nome da empresa tem uma relação substantiva pré-existente não é considerada uma solicitação geral ou publicidade nos termos do Regulamento D.
O que é uma relação substantiva?
Definição. Uma que é duradoura e envolve a partilha substancial de informação pessoal e/ou a formação de laços emocionais.
Qual é a diferença entre a Regra 506 B e 506 C?
Numa oferta de venda de uma Regra 506(b), o emitente pode aceitar a palavra do investidor de que ele, ela, ou é acreditado, a menos que o emitente tenha razões para acreditar que o investidor está a mentir. Numa oferta ao abrigo da Regra 506(c), o emitente deve tomar medidas razoáveis para verificar se cada investidor está acreditado.