Aceder e verificar o seu U5FINRA mantém uma base de dados de todas as sociedades de corretagem, empresas e corretores registados dentro da indústria de valores mobiliários. Esta é conhecida como Central de Depósito de Registo (CRD), e a informação no seu CRD da Web vai ser encontrada na BrokerCheck.
Para que serve o U5?
O formulário U5 é a Notificação Uniforme de Rescisão para o Registo da Indústria de Valores Mobiliários. Os corretores, consultores de investimento ou emitentes de valores mobiliários devem utilizar este formulário para terminar o registo de um indivíduo nas jurisdições apropriadas e/ou organizações auto-reguladoras (“SROs”).
O que é U4 e U5?
O formulário U4 é utilizado para estabelecer esse registo. FINRA, outras organizações auto-reguladoras (SROs) e jurisdições utilizam o formulário U5 (Uniform Termination Notice for Securities Industry Registration) para terminar o registo e, se relevante, detalha o motivo pelo qual um indivíduo deixou a firma.
Quem arquiva o formulário U5?
Uma empresa deve apresentar um formulário U5 sempre que um dos seus empregados registados abandone a empresa. A data em que isto acontece torna-se uma data importante, porque o seu período de dois anos de registo começa nessa altura. Se não se tornar empregado de uma empresa registada antes de decorridos os dois anos, perde o seu registo.
O que é necessário para o formulário U5?
O formulário U5 deve ser apresentado no prazo de trinta dias a contar da data do evento de cessação, e exige que uma empresa forneça respostas precisas a várias perguntas, incluindo o motivo da cessação do registo por parte de uma pessoa associada.
Quanto tempo após a rescisão deve um ficheiro de membro U5?
O formulário U5 deve ser preenchido no prazo de 30 dias após a rescisão de uma pessoa associada. A regra 8210 da FINRA contém o poder de intimação da FINRA e qualquer correspondência emitida ao abrigo desta regra deve ser levada a sério.
Onde posso ver o meu U4?
As empresas podem conceder a um indivíduo o acesso à edição de um formulário U4 pendente ao permitir a funcionalidade Allow Rep Edits num rascunho de formulário U4. Uma vez activado, o indivíduo que é objecto do preenchimento poderá aceder e actualizar o rascunho no FinPro (Financial Professional Gateway).
Quanto tempo é que a rescisão permanece em U5?
30 dias
A maioria das empresas de topo não pode tomar uma decisão de contratação sem a divulgação dos U5, e infelizmente, a sua antiga empresa tem até 30 dias para fazer esse enchimento.
Quanto tempo permanecem as Divulgações na BrokerCheck?
10. Com que frequência é actualizada a informação sobre corretores e empresas de corretagem? Geralmente, os corretores e empresas de corretagem actualmente registados são obrigados a actualizar a sua informação profissional e disciplinar na CRD no prazo de 30 dias.
Durante quanto tempo é que FINRA mantém a jurisdição após o preenchimento de um formulário U5?
Os indivíduos que foram anteriormente registados na FINRA continuam sujeitos à sua jurisdição durante pelo menos dois anos após o fim do registo.
Quanto tempo permanece a divulgação no U4?
Quando alterar o seu Formulário U4 uma vez que a falência tenha mais de dez anos, a revelação entrará em estado de arquivo e permanecerá no sistema CRD ou IARD.
O que significa U5 no Uganda?
U5 – Estes são directores de escolas, alguns professores titulares de diplomas, etc. . U4 – Nível de entrada para diplomados. . U3 – oficiais superiores como oficiais superiores pessoais nos distritos.
Qual é o objectivo de um U4?
O Formulário U4 é o Pedido Uniforme de Registo ou Transferência da Indústria de Valores Mobiliários. Os representantes dos corretores, consultores de investimento ou emitentes de valores mobiliários devem utilizar este formulário para se registarem nas jurisdições apropriadas e/ou nas ORS.
Quanto custa o U5 Uganda?
3,650,000 para U4 -U5 e Ug. Shs. 7,200,000 para U1 a U3.
Para que é utilizado o U4?
O formulário U4 (Uniform Application for Securities Industry Registration or Transfer) é utilizado para estabelecer esse registo. FINRA, outras organizações auto-reguladoras (SROs) e jurisdições utilizam o Formulário U4 para obter historial de emprego, informações disciplinares e outras informações sobre indivíduos para os registar.
Como posso encontrar o meu FINRA U4?
Formulário de Recuperação e Actualização U4
Se uma empresa tiver activado a funcionalidade Allow Repits Edits dentro de um rascunho de formulário U4, um banner amarelo aparecerá na secção de Lembretes da FinPro com um link para o arquivo. Após clicar no link Abrir Ficheiro, o rascunho do Formulário U4 será aberto em Vista de Introdução de Dados dentro de uma nova aba ou janela.
A informação sobre o U4 é pública?
No entanto, uma vez que um regulador de valores mobiliários tenha aprovado um formulário U4, este tornar-se-á um registo público acessível através do website do Investment Adviser Public Disclosure (“IAPD”).