Os nossos poderes de execução proibindo indivíduos de exercerem actividades regulamentadas. suspender empresas e indivíduos de exercerem actividades regulamentadas. emitir multas contra empresas e indivíduos que violem as nossas regras ou cometam abusos de mercado. emitir multas contra empresas que violem as leis da concorrência.
Como é que a FCA faz cumprir?
Podemos processar as empresas e indivíduos que cometem crimes financeiros (por exemplo, manipulação de mercado ou abuso de informação privilegiada). Também podemos processar judicialmente empresas e indivíduos que empreendem actividades regulamentadas sem autorização.
Sobre o que é que a FCA tem autoridade?
A Autoridade de Conduta Financeira (FCA) regula a indústria dos serviços financeiros no Reino Unido. O seu papel inclui proteger os consumidores, manter a indústria estável, e promover uma concorrência saudável entre os prestadores de serviços financeiros.
A FCA é uma agência de execução?
Os poderes de execução da FCA são amplos. Ao abrigo da FSMA 2000, a FCA tem um vasto leque de poderes disciplinares, penais e civis para tomar medidas contra empresas e indivíduos regulados e não regulados por falhas ou má conduta.
Que poder tem a Autoridade de Conduta Financeira?
Os poderes de execução da Autoridade de Conduta Financeira (FCA) incluem o direito de impor uma sanção a uma empresa ou pessoa e de fazer uma declaração pública. Tem também o poder de investigar e tomar medidas disciplinares. Além disso, a FCA tem o poder de instaurar processos penais.
Quais são os 4 poderes da FCA?
Os nossos poderes de execução
proibir indivíduos de exercerem actividades regulamentadas. suspender empresas e indivíduos de exercerem actividades regulamentadas. emitir multas contra empresas e indivíduos que violem as nossas regras ou cometam abusos de mercado. emitir multas contra empresas que violem as leis da concorrência.
Será que a FCA tem poderes criminosos?
A FCA tem poderes, ao abrigo das secções 401 e 402 da Lei, para processar uma série de infracções penais em Inglaterra, País de Gales e Irlanda do Norte.
A FCA tem poderes para fazer cumprir as leis da concorrência?
Ao abrigo dos nossos poderes concorrentes, temos também poderes para investigar e aplicar contra qualquer violação da Lei da Concorrência de 1998 (CA98) nos serviços financeiros. Apenas uma autoridade pode investigar formalmente ou tomar medidas coercivas sobre um caso específico de cada vez.
A FCA pode impor sanções?
A FCA pode retirar a autorização de uma empresa ao abrigo da secção 33 da Lei, bem como impor uma sanção financeira. Tal acção da FCA não afecta a avaliação da FCA sobre a sanção financeira apropriada em relação a uma infracção.
Quais são as permissões da FCA?
Temos duas categorias de autorização para empresas de crédito ao consumo: “autorização limitada” e “autorização total”. A necessidade de solicitar uma autorização limitada ou total depende das actividades regulamentadas que a sua empresa irá desenvolver.
Pode a FCA encarcerar?
A FCA está apta a processar uma série de infracções penais nos termos de vários actos legislativos. Algumas infracções estão sujeitas apenas a multas, outras estão sujeitas a penas de prisão.
Quem pode a FCA investigar?
A FCA tem amplos poderes para investigar e tomar medidas coercivas ou instaurar processos penais contra pessoas e empresas por elas reguladas e também contra pessoas que não são reguladas por elas. As acções de execução podem ocorrer em qualquer momento que a FCA considere necessário.
O que implica a abordagem de dissuasão credível da FCA para a aplicação da lei?
A FCA terá como objectivo alterar o comportamento da pessoa que é objecto da sua acção, dissuadir futuros incumprimentos por terceiros, eliminar qualquer ganho financeiro ou benefício do incumprimento e, quando apropriado, remediar os danos causados pelo incumprimento. ” objectivo específico, tal como uma mudança de comportamento.
A FCA aplica a Lei do Suborno?
A FCA não impõe nem dá orientações sobre a Lei do Suborno.
Como é que a FCA investiga?
Detectamos potenciais condutas graves através do trabalho levado a cabo pelas nossas divisões de Supervisão do Mercado, Supervisão, Autorização e Concorrência, e pelas nossas equipas de Crime Financeiro, Inteligência e Denúncia de Denúncias. Colaboramos também com outros reguladores e agências de aplicação da lei, tanto no Reino Unido como no estrangeiro.
A FCA tem poderes para fazer cumprir as leis da concorrência?
Ao abrigo dos nossos poderes concorrentes, temos também poderes para investigar e aplicar contra qualquer violação da Lei da Concorrência de 1998 (CA98) nos serviços financeiros. Apenas uma autoridade pode investigar formalmente ou tomar medidas coercivas sobre um caso específico de cada vez.
Que sanções pode a FCA impor?
Sanções financeiras, suspensões, restrições, condições, limitações, proibições disciplinares, e censuras públicas são importantes instrumentos de regulação.
A FCA pode multar indivíduos?
Em casos contra indivíduos, incluindo casos de abuso de mercado, a FCA pode emitir uma ordem de proibição ao abrigo da secção 56 da Lei ou retirar a aprovação de um indivíduo ao abrigo da secção 63 da Lei, bem como impor uma sanção financeira.
Pode a FCA encarcerar?
A FCA está apta a processar uma série de infracções penais nos termos de vários actos legislativos. Algumas infracções estão sujeitas apenas a multas, outras estão sujeitas a penas de prisão.