Persona supervisada: Cualquiera de sus directivos, socios, directores (u otras personas que ocupen un. estatus similar o desempeñen funciones similares) o empleados, o cualquier otra persona que. preste asesoramiento de inversión en su nombre y esté sujeta a su supervisión o control. [
¿Cuál es la definición de persona supervisada?
La Ley de Asesores define a la “Persona Supervisada” como cualquier socio, directivo, director (u otra persona que ocupe un puesto similar o desempeñe funciones similares) o empleado de un asesor de inversiones, u otra persona que preste asesoramiento en materia de inversiones en nombre del asesor de inversiones y esté sujeta a la supervisión y el control del asesor de inversiones.
¿Cuál es la definición de persona de acceso?
Las “personas con acceso” se definen en la Norma 204A-1 como las personas supervisadas que tienen acceso a información no pública sobre la compra o venta de valores por parte de clientes, que participan en la emisión de valores o que tienen acceso a información no pública sobre la compra o venta de valores por parte de clientes.
¿Quién supervisa a un RIA?
Una persona supervisada es cualquier socio, directivo, director o empleado de un RIA que proporcione asesoramiento de inversión en nombre de la empresa.
¿Qué es la Norma 204 a1?
En virtud de la norma 204A-1, las empresas de asesoramiento en materia de inversión registradas en la SEC deben establecer y hacer cumplir las normas de conducta que se esperan de los empleados como parte de su Código Ético.
28 de mayo de 2005
¿Qué es una persona supervisada según la Ley de Asesores?
“Persona supervisada”: cualquier socio, directivo, administrador (u otra persona que ocupe un puesto similar o desempeñe funciones similares) o empleado de un asesor de inversiones, u otra persona que preste asesoramiento en materia de inversiones en nombre del asesor de inversiones y esté sujeta a la supervisión y el control de éste.
¿Quién es una persona con acceso a información privilegiada?
Por “Persona de acceso” se entiende cualquier administrador, directivo, socio colectivo o Persona asesora de un Fondo o del asesor de inversiones de un Fondo. A los efectos del presente Código, se considera que un administrador, directivo, socio colectivo o persona asesora es una persona con acceso al Fondo concreto para el que desempeña dicha función.
¿Qué es un empleado de acceso?
Empleado con acceso: cualquier empleado o posible empleado del que quepa esperar razonablemente que, en el curso de su empleo, tenga contacto regular con niños y jóvenes menores de 18 años, ancianos, enfermos y personas discapacitadas; Muestra 1Muestra 2.
¿Qué significa acceder a ti mismo?
/ˌselfˈæk.ses/ método de aprendizaje en el que los alumnos utilizan libros, vídeos, etc. para estudiar por su cuenta: material de autoaprendizaje.
1 de febrero de 2023
¿Qué significa el acceso en las empresas?
El acceso al mercado se refiere a la capacidad de una empresa o país para vender bienes y servicios a través de las fronteras. El acceso al mercado puede utilizarse para referirse tanto al comercio nacional como al internacional, aunque este último es el contexto más común. El acceso al mercado no es lo mismo que el libre comercio.