El cumplimiento de la SEC es la adhesión a las normas y reglamentos que la Comisión de Valores y Bolsa elabora y hace cumplir.
¿Qué es la SEC y qué regula?
La Comisión de Valores y Bolsa (SEC) es la agencia del gobierno federal responsable de regular y hacer cumplir las leyes federales de valores.
¿Quién tiene que cumplir con la SEC?
La Ley de Intercambio de Valores exige la divulgación de información importante por parte de cualquier persona que pretenda adquirir más del 5% de los valores de una empresa mediante una compra directa o una oferta pública de adquisición. Este tipo de oferta suele realizarse con el fin de obtener el control de la empresa.
¿Cuál es el objetivo de una SEC?
La Comisión del Mercado de Valores de los Estados Unidos (SEC) tiene una triple misión: Proteger a los inversores. Mantener unos mercados justos, ordenados y eficientes. Facilitar la formación de capital.
¿Cuáles son los requisitos de información de la SEC?
Las normas de la SEC exigen que su empresa presente informes anuales en el formulario 10-K e informes trimestrales en el formulario 10-Q a la SEC de forma continua. Estos informes exigen gran parte de la misma información sobre la empresa que se requiere en una declaración de registro para una oferta pública.
¿Cuáles son las 5 funciones de la SEC?
5 Funciones de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU.
- Mirando hacia el futuro. La protección continúa siendo más importante a medida que más inversores primerizos ingresan al mercado.
- Creación de mercados justos.
- Asegurar la divulgación corporativa.
- Protección de inversores.
- Hacer cumplir la ley.
¿Qué tipos de empresas regula la SEC?
La División regula los principales participantes en el mercado de valores, incluidos los agentes de bolsa, las organizaciones autorreguladoras (como las bolsas de valores, FINRA y las agencias de compensación) y los agentes de transferencia.
¿Todas las empresas tienen que presentarse ante la SEC?
Aunque una empresa no tenga que registrar sus valores para una oferta, es posible que tenga que presentar informes a la SEC si la empresa cotiza sus valores en una bolsa o tiene más de 10 millones de dólares en activos y una clase de valores de renta variable con 2.000 o más titulares registrados o 500 o más titulares registrados que
¿Necesitan las empresas privadas la SEC?
Las empresas privadas pueden emitir acciones y tener accionistas, pero sus acciones no cotizan en bolsas públicas y no se emiten mediante una oferta pública inicial (OPI). Por ello, las empresas privadas no necesitan cumplir los estrictos requisitos de presentación de la Comisión de Valores y Bolsa (SEC) para las empresas públicas.
¿Tienen las empresas privadas que cumplir con la SEC?
En la mayoría de los casos, las empresas privadas están exentas de los requisitos de registro establecidos por la SEC y, en cambio, están reguladas por el Secretario de Estado.
¿Qué es la SEC en términos sencillos?
¿Qué es la Comisión de Valores y Bolsa (SEC)? La Comisión de Valores de Estados Unidos (SEC) es una agencia reguladora independiente del gobierno federal responsable de proteger a los inversores, mantener el funcionamiento justo y ordenado de los mercados de valores y facilitar la formación de capital.
¿Cuáles son los tres principales objetivos de la SEC?
La triple misión de la SEC -proteger a los inversores, mantener unos mercados justos, ordenados y eficientes, y facilitar la formación de capital- sigue siendo su piedra de toque.
¿Por qué hay que registrarse en la SEC?
El registro de la SEC en Filipinas es obligatorio, para legitimar la unidad jurídica y permitirle participar legalmente en negocios, emitir recibos, comerciar con activos financieros y tener derechos en virtud de las leyes corporativas y de inversión del país.
¿Qué significa estar registrado en la SEC?
¿Qué es el registro? El registro es el proceso por el que una empresa presenta los documentos necesarios a la Comisión de Valores y Bolsa (SEC), detallando los detalles de una oferta pública propuesta. El registro suele constar de dos partes: el prospecto y los documentos privados.
¿Quién está exento de registrarse en la SEC?
Norma 501: Definición de inversor acreditado. Los valores están exentos si se venden a inversores acreditados, personas o instituciones con mucho dinero y los medios financieros para invertir en valores arriesgados no registrados.