Autoridades delegadas en FinCENFinCENFinCEN es una oficina del Departamento del Tesoro de Estados Unidos. El Director de FinCEN es nombrado por el Secretario del Tesoro y depende del Subsecretario del Tesoro para Terrorismo e Inteligencia Financiera. ¿Quién es responsable de …
Leia maisCategoría: Reglamento financiero
¿Qué es el Título V de la Ley Gramm Leach Bliley?
El título V, subtítulo A, de esta ley (15 U.S.C. § 6801 et seq.) exige que la FTC, junto con las agencias bancarias federales y otros reguladores, dicte normas que garanticen que las instituciones financieras protejan la privacidad de la …
Leia mais¿Cuál es la diferencia entre una venta al descubierto y una venta normal?
Las ventas al descubierto son acciones voluntarias del propietario; requieren la aprobación del prestamista. Las ejecuciones hipotecarias son involuntarias para el propietario; el prestamista emprende acciones legales para tomar el control de la propiedad y venderla. Los propietarios que recurren …
Leia mais¿De qué nacionalidad es Mnuchin?
Steven Terner Mnuchin (/məˈnuːʃɪn/ mə-NOO-shin; nacido el 21 de diciembre de 1962) es un banquero de inversión y productor de cine estadounidense que fue el 77º secretario del Tesoro de Estados Unidos como parte del Gabinete de Donald Trump desde …
Leia mais¿Cuál es el valor neto de Steve Mnuchin?
¿Dónde vive ahora Steve Mnuchin? l apartamento de Mnuchin en Nueva York parece la casa de un secretario del Tesoro. El ascensor da paso a una galería con suelo de mármol, un techo de 3 metros y una escalera adornada …
Leia mais¿Cómo puedo encontrar mi u5?
Acceso y verificación de su U5FINRA mantiene una base de datos de todas las empresas de corretaje, compañías y corredores de bolsa registrados dentro de la industria de valores. Esto se conoce como el Depósito Central de Registros (CRD), y …
Leia mais¿Cómo afecta la normativa gubernamental a los costes?
Las normativas pueden aumentar los costes El efecto más evidente de una normativa gubernamental es el aumento del coste de los materiales o la mano de obra necesarios para fabricar un producto o prestar un servicio. ¿Cuáles son los efectos …
Leia mais¿Qué es el cumplimiento de la SEC?
El cumplimiento de la SEC es la adhesión a las normas y reglamentos que la Comisión de Valores y Bolsa elabora y hace cumplir. ¿Qué es la SEC y qué regula? La Comisión de Valores y Bolsa (SEC) es la …
Leia mais¿Qué significa el IC en Sar IC?
¿Qué significa SAR en la banca? Informes de actividades sospechosas Compartir esta página: A partir del 1 de abril de 2013, las instituciones financieras deben utilizar el sistema de presentación electrónica de la Ley de Secreto Bancario BSA para presentar …
Leia mais¿Qué es una filial según la Norma 144?
La regla 144(a)(3) identifica qué ventas producen valores restringidos. Los valores de control son los que están en manos de una filial de la empresa emisora. Un afiliado es una persona, como un ejecutivo, un director o un accionista importante, …
Leia mais¿Qué significa la norma 144a?
El Reglamento S-K se centra generalmente en las descripciones cualitativas, mientras que el Reglamento S-X correspondiente se centra en los estados financieros. ¿Qué dice la norma 144A? La norma 144A proporciona un mecanismo para la venta de valores colocados de …
Leia mais¿Cuál es la diferencia entre el Reglamento SK y el Reglamento SX?
El Reglamento S-K se centra generalmente en las descripciones cualitativas, mientras que el Reglamento S-X correspondiente se centra en los estados financieros. ¿A qué se aplica el Reglamento SX? El Reglamento S-X es una norma de la Comisión del Mercado …
Leia mais¿Cuáles son las 3 agencias reguladoras federales?
Los reguladores federales son: La Oficina del Contralor de la Moneda (OCC) El Sistema de la Reserva Federal. La FDIC. ¿Qué es una agencia reguladora federal? Las agencias reguladoras federales son organismos reguladores que funcionan en nombre del gobierno federal. …
Leia mais¿Cómo puedo acceder a Edgar?
https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/51143/ ¿Cómo puedo acceder a EDGAR? Puede acceder a EDGAR a través de uno de los tres sitios web: el sitio web de gestión de los declarantes de EDGAR, el sitio web de presentación de EDGAR y el sitio web …
Leia mais¿Cómo afecta la regulación gubernamental a los consumidores y productores?
(también banco librado) el banco que paga la cantidad de dinero que se escribe en un cheque o giro bancario por el propietario de una cuenta en ese banco: El librado es responsable de conocer la firma de su librador …
Leia mais¿Cuál es el significado de drawee bank?
(también banco librado) el banco que paga la cantidad de dinero que se escribe en un cheque o giro bancario por el propietario de una cuenta en ese banco: El librado es responsable de conocer la firma de su librador …
Leia mais¿Cuál es el material de las asas del G 10?
El G-10 es un tejido de fibra de vidrio empapado en una resina epoxídica y luego comprimido y horneado. Es muy denso, ligero e impermeable al agua. Es un material muy resistente y duradero. ¿Qué es el G-10 Grip? Una …
Leia mais¿Qué significa BSA en la banca?
¿Qué significa una BSA en un banco? La Ley del Secreto Bancario La Ley de Información sobre Divisas y Transacciones Extranjeras de 1970 -cuyo marco legislativo se conoce comúnmente como “Ley de Secreto Bancario” (BSA)- exige a las instituciones financieras …
Leia mais¿Cómo lleva a cabo la burocracia las leyes?
La burocracia federal elabora los reglamentos (las normas por las que se rigen los programas federales y estatales) mediante un proceso administrativo conocido como elaboración de normas. Los reglamentos pueden ser impugnados en los tribunales, y no entran en vigor …
Leia mais¿Qué papel desempeñan las agencias independientes y las comisiones reguladoras para la burocracia?
Las comisiones reguladoras independientes se crean para aislar a la agencia del control del Congreso y del presidente mediante el nombramiento de comisarios que no pueden ser despedidos por el presidente. ¿Qué hace una comisión reguladora independiente quizlet? ¿Qué es …
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