El formulario U4 (Uniform Application for Securities Industry Registration or Transfer) se utiliza para establecer dicho registro. FINRA, otras organizaciones autorreguladoras (SRO) y las jurisdicciones utilizan el Formulario U4 para obtener información sobre el historial laboral, disciplinaria y de otro …
Leia maisCategoría: Reglamento financiero
¿Cuáles son algunos de los elementos de la Ley Patriota de Estados Unidos?
La Ley Patriota aumenta los poderes de vigilancia de los gobiernos en cuatro áreas: Búsquedas de registros. Amplía la capacidad del gobierno para consultar los registros sobre la actividad de un individuo que están en manos de terceros. … Búsquedas …
Leia mais¿Puede hacer una oferta en una venta al descubierto?
¿Se puede negociar una venta al descubierto? Es totalmente posible negociar una venta al descubierto, pero hacerlo puede llevar mucho tiempo. En lugar de negociar sólo con el vendedor, como es el caso de la mayoría de las ventas tradicionales, …
Leia mais¿A cuánto puede ascender la multa impuesta en virtud de la Ley de ganancias ilícitas por delitos de blanqueo de capitales?
Las penas son: Blanqueo de capitales nacional (18 USC sección 1956(a)(1)) y delitos internacionales de blanqueo de capitales (sección 1956(a)(2)): Encarcelamiento de hasta 20 años y una multa de hasta 500.000 dólares, o el doble del valor de los ingresos …
Leia mais¿Qué es una certificación de la sección 302?
Requisitos de la Sección 302 de la SOX La SOX 302 exige que los principales responsables ejecutivos y financieros de una empresa, normalmente el CEO y el CFO, atestigüen personalmente que la información financiera es exacta y fiable. Deben hacer …
Leia mais¿Para qué sirve la acreditación Calea?
El objetivo principal de CALEA es mejorar la prestación de servicios de seguridad pública mediante el mantenimiento de un cuerpo completo de normas de aplicación de la ley, el establecimiento y la administración de un proceso de acreditación y el …
Leia mais¿Cuáles son los principios del marco australiano de divulgación abierta?
Los elementos de una revelación abierta son una disculpa o expresión de pesar (incluida la palabra “lo siento”), una explicación objetiva de lo sucedido, una oportunidad para que el paciente cuente su experiencia y una explicación de las medidas que …
Leia mais¿Qué número de formulario es un CTR?
Formulario 104Formulario 104 sobre cada depósito único o múltiple, retirada, cambio de divisas u otro pago o transferencia que implique divisas superiores a 10.000 dólares. ¿Qué es el FinCEN Form 112? FinCEN CTR (Form 112) Reporting of Certain Currency Transactions …
Leia mais¿Qué es la sospecha de blanqueo de capitales?
La Ley permitía a los investigadores recabar información cuando investigaban toda la gama de delitos relacionados con el terrorismo, entre ellos: los delitos con armas químicas, el uso de armas de destrucción masiva, el asesinato de estadounidenses en el extranjero …
Leia mais¿Cuáles son las disposiciones de la USA Patriot Act?
La Ley permitía a los investigadores recabar información cuando investigaban toda la gama de delitos relacionados con el terrorismo, entre ellos: los delitos con armas químicas, el uso de armas de destrucción masiva, el asesinato de estadounidenses en el extranjero …
Leia mais¿Cómo funciona el blanqueo de capitales basado en el comercio?
En su definición más simple, el blanqueo de capitales basado en el comercio es el proceso de enmascarar el producto del delito y mover valor (es decir, movimiento de dinero) utilizando transacciones comerciales para legitimar sus orígenes ilícitos. ¿Qué es …
Leia mais¿Qué normativa exige a las entidades establecer políticas y procedimientos diseñados para identificar y bloquear las operaciones restringidas?
§ 233.5 Políticas y procedimientos obligatorios. (a) Todos los participantes no exentos en los sistemas de pago designados deberán establecer y aplicar políticas y procedimientos escritos razonablemente diseñados para identificar y bloquear o impedir o prohibir de otro modo las …
Leia mais¿Cuál es el proceso de aprobación de una venta al descubierto?
Oferta de venta al descubierto: Una vez que el vendedor acepta la oferta de un posible comprador, el agente de ventas envía al prestamista el contrato de venta, una oferta de compra ejecutada, la carta de aprobación previa del comprador, …
Leia mais¿Qué son los valores del Reglamento S?
El Reglamento S es una exención de registro que sólo permite vender valores a inversores no estadounidenses (acreditados o no acreditados) exclusivamente fuera de Estados Unidos. ¿Qué es el Reglamento S frente al Reglamento D? El Reglamento S es similar …
Leia mais¿Cuáles son los requisitos de la SOX?
Requisitos de cumplimiento de la SOX La SOX exige que todos los informes financieros incluyan un Informe de Controles Internos. Este informe debe demostrar que los datos financieros de la empresa son exactos (se permite una variación del 5%) y …
Leia mais¿Puedo obtener una hipoteca después de la venta corta?
Es probable que tenga un período de espera mínimo antes de poder optar a otro préstamo, y también es posible que tenga que mejorar su puntuación de crédito y ahorrar para un pago inicial para poder optar a una hipoteca …
Leia mais¿Cuáles son las principales disposiciones de la USA Patriot Act?
En concreto, la Patriot Act otorgó a los funcionarios federales nuevas facultades de vigilancia en casos de terrorismo, así como la capacidad de realizar registros de propiedades sin el consentimiento o el conocimiento del propietario u ocupante. Aumentó la autoridad …
Leia mais¿Qué significa la regulación gubernamental de las empresas?
1. Las normativas empresariales gubernamentales son leyes y estatutos federales aprobados para proteger a las empresas y el interés público. Estas normativas pueden ser utilizadas por las pequeñas empresas para ayudarles a crecer. Por ejemplo, las regulaciones gubernamentales pueden requerir …
Leia mais¿Cuáles son las principales disposiciones de la Ley Sarbanes Oxley?
La SOX exige a los directivos de las empresas que certifiquen la exactitud de los estados financieros de su compañía; que mantengan y evalúen controles internos para evitar datos financieros erróneos, engañosos o fraudulentos; e impone sanciones penales por engañar …
Leia mais¿Dónde puedo encontrar ventas al descubierto?
¿Quién se beneficia de una venta al descubierto? En una operación de venta al descubierto, el corredor que tiene las acciones suele ser el que más se beneficia, porque puede cobrar intereses y comisiones por prestar las acciones de su …
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