¿Qué es una orden sho? “Exento en corto” se refiere a una orden de venta en corto que está exenta de la prueba de precio del Reglamento SHO de la Comisión de Valores y Bolsa (SEC). ¿Qué es la lista …
Leia maisCategoría: Reglamento financiero
¿Para qué sirve el formulario S 3?
El formulario S-3 es un formulario simplificado para registrar valores en la Comisión de Valores y Bolsa (SEC). El formulario puede ser utilizado por una empresa para registrar valores bajo la Ley de Valores de 1933, en lugar de utilizar …
Leia mais¿Cuándo comenzó el programa de identificación de clientes?
20032003 para hacer frente al blanqueo de capitales y a la financiación del terrorismo. ¿Cuándo se implantó el PIC? 2003 Más conocido como “conozca a su cliente”, el requisito de PIC fue implementado por las regulaciones en 2003 que requieren …
Leia mais¿Cuál es la multa por violar la Ley de Secreto Bancario?
Por ejemplo, una persona, incluido un empleado de un banco, que infrinja deliberadamente la BSA o sus reglamentos de aplicación está sujeta a una multa penal de hasta 250.000 dólares o a cinco años de prisión, o ambas cosas. 31 …
Leia mais¿Quiénes componen la Comisión de la UE?
Está formado por 27 comisarios (uno de cada Estado miembro) y tiene su sede en Bruselas. Cada Estado miembro nombra a un comisario, pero los candidatos propuestos deben ser aprobados por el Parlamento Europeo. El Parlamento también debe aprobar al …
Leia mais¿Cómo se presenta un SAR?
La forma más fácil de presentar un SAR es con el sistema seguro SAR Online. SAR Online es gratuito, elimina la necesidad de presentar informes en papel, proporciona un acuse de recibo instantáneo y un número de referencia (los informes …
Leia mais¿Puede la FCA emprender acciones judiciales?
La FCA está facultada, en virtud de los artículos 401 y 402 de la Ley, para perseguir una serie de delitos penales en Inglaterra, Gales e Irlanda del Norte. La FCA también puede perseguir delitos penales cuando hacerlo sea coherente …
Leia mais¿Qué es una oferta según la norma 415?
Una oferta conforme a la norma 415 establece que los compradores de los primeros 60 días recibirán un valor con un rendimiento superior al que recibirán los compradores posteriores. El solicitante de registro deseaba ampliar el periodo de compra preferente …
Leia mais¿Qué es un formulario SAR?
Los informes de actividades sospechosas (SAR) alertan a las fuerzas del orden de posibles casos de blanqueo de capitales o financiación del terrorismo. ¿Cuál es el objetivo de un SAR? El propósito del Informe de Actividades Sospechosas (SAR) es reportar …
Leia mais¿Qué es el ratio de capital basado en el riesgo?
El ratio de capital total basado en el riesgo es la relación entre el capital total cualificado y los activos de riesgo ponderados. ¿Qué es el ratio de capital riesgo? El ratio de capital ajustado al riesgo se utiliza para …
Leia mais¿Qué exige la norma de salvaguardia?
¿Qué exige la Norma de Salvaguardias a las empresas? La Regla de Salvaguardias requiere que las instituciones financieras cubiertas desarrollen, implementen y mantengan un programa de seguridad de la información con salvaguardias administrativas, técnicas y físicas diseñadas para proteger la …
Leia mais¿Cómo se consigue que se acepte una oferta en una venta al descubierto?
Aprenda siete riesgos de una venta corta para que pueda planificar correctamente y decidir si podría ser la inversión adecuada para usted. Proceso de largo. … Sujeto a la aprobación del prestamista hipotecario. … El prestamista podría contrarrestar, rechazar o …
Leia mais¿Qué es la financiación de BSA?
La Ley de Notificación de Transacciones Monetarias y Extranjeras de 1970 -cuyo marco legislativo se conoce comúnmente como “Ley de Secreto Bancario” (BSA)- exige a las instituciones financieras estadounidenses que ayuden a los organismos gubernamentales de Estados Unidos a detectar …
Leia mais¿Quién nombra a los miembros del Consejo de Supervisión Contable de Empresas Públicas?
El Consejo. Los cinco miembros de la Junta del PCAOB, incluido el Presidente, son nombrados por la SEC para mandatos escalonados de cinco años, previa consulta con el Presidente de la Junta de Gobernadores del Sistema de la Reserva Federal …
Leia mais¿Por qué tarda tanto en realizarse una venta al descubierto?
Con una venta al descubierto, el vendedor pide al banco que acepte menos de la cantidad que debe. Aunque hayas hecho una oferta y el vendedor la haya aceptado, no es un trato cerrado. El banco del vendedor debe aprobar …
Leia mais¿Cuáles son las áreas de alto riesgo para los problemas de cumplimiento?
Las 5 principales áreas de alto riesgo de problemas de cumplimiento La incertidumbre política puede desencadenar cambios regulatorios. El cambio político puede afectar levemente el panorama regulatorio y legislativo. … Ciberseguridad y Protección de Datos. … Conflictos de Interés y …
Leia mais¿Qué es la gestión de riesgos en materia de lucha contra el blanqueo de capitales?
¿Qué es una evaluación del riesgo de blanqueo de capitales? Una evaluación del riesgo de blanqueo de capitales es un proceso que analiza el riesgo de exposición de una empresa a los delitos financieros. El proceso tiene como objetivo identificar …
Leia mais¿Qué es la ley Grammley?
¿Cuál es el principal objetivo de la Ley Gramm-Leach-Bliley? La Ley Gramm-Leach-Bliley exige a las instituciones financieras -empresas que ofrecen a los consumidores productos o servicios financieros como préstamos, asesoramiento financiero o de inversión, o seguros- que expliquen a sus …
Leia mais¿Es necesario tener dinero en efectivo para una venta al descubierto?
¿Cuáles son los contras de una venta al descubierto? Las desventajas de una venta corta: Usted tiene que asumir la responsabilidad de la venta de su casa frente a salir en una ejecución hipotecaria. El proceso de aprobación puede llevar …
Leia mais¿Qué son los indicadores de bandera roja?
Una bandera roja es una advertencia o un indicador que sugiere que existe un problema o una amenaza potencial con las acciones, los estados financieros o los informes de noticias de una empresa. ¿Qué es un ejemplo de bandera roja? …
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