El propósito del Informe de Actividades Sospechosas (SAR) es reportar violaciones conocidas o sospechosas de la ley o actividades sospechosas observadas por instituciones financieras sujetas a las regulaciones de la
Leia maisCategoría: Reglamento financiero
¿Qué es un declarante de la Sección 16?
La Sección 16 impone normas de presentación para los “iniciados”, y define a los iniciados como cualquier funcionario, director o accionista que posea acciones que directa o indirectamente resulten en la propiedad beneficiosa de más del 10% de las acciones …
Leia mais¿Cuánto tiempo tarda en aprobarse una venta al descubierto?
Una venta al descubierto puede tardar hasta seis meses en ser aprobada porque hay muchos factores que pueden retrasar el proceso. Es posible que pueda reducir el tiempo que tarda en aprobarse pidiendo a su agente cierta información antes de …
Leia mais¿Cuál es el capital mínimo exigido a los bancos en Nigeria?
¿Cuál es el capital mínimo exigido a un banco? Según Basilea III, el coeficiente mínimo de adecuación del capital que deben mantener los bancos es del 8%. ¿Cuál es el capital mínimo desembolsado de los bancos en Nigeria? El capital …
Leia mais¿Qué es la divulgación de las políticas contables?
Una “declaración contable” es un estado que reconoce la política financiera de una empresa o negocio. Esta declaración muestra los gastos y los beneficios a lo largo de un periodo de tiempo. Una declaración de política contable se divulga tanto …
Leia mais¿Qué significa una venta al descubierto para el vendedor?
En una venta al descubierto, el vendedor decidirá presentar un paquete financiero, buscando la aprobación del prestamista para vender la propiedad por menos de la cantidad que debe por ella. Por lo tanto, el vendedor entra en este proceso de …
Leia mais¿Qué significa “regulado por el Estado”?
¿Qué significa que un estado esté regulado? El término Estado regulador se refiere a la expansión del uso de las técnicas e instituciones de elaboración de normas, control y aplicación de la ley por parte del Estado y a un …
Leia mais¿Qué norma de la Finra viola la venta?
La norma 3040 prohíbe a una persona asociada vender cualquier valor “fuera” de la empresa miembro, a menos que la empresa haya autorizado a la persona asociada a realizar la venta. La regla 3040 se aplica a todas las ventas …
Leia mais¿Qué es la sección 314 A?
La normativa de la FinCEN en virtud del artículo 314(a) permite a los organismos policiales federales, estatales, locales y extranjeros (Unión Europea), a través de la FinCEN, ponerse en contacto con más de 34.000 puntos de contacto en más de …
Leia mais¿Quién hizo dinero sucio?
El cineasta Alex GibneyAlex Gibney, conocido por sus documentales sobre Enron, Wikileaks y la Cienciología, entre otros. ¿Qué es el dinero sucio? dinero sucio (incontable) (idiomático) Dinero obtenido, transferido o utilizado ilegalmente, especialmente el obtenido mediante falsificación, soborno, prostitución, blanqueo …
Leia mais¿Qué es el artículo 326 de la Ley Patriótica de Estados Unidos?
Mantenimiento de registros. El artículo 326 de la Ley exige procedimientos razonables para mantener registros de la información utilizada para verificar el nombre, la dirección y otros datos de identificación de una persona. El reglamento propuesto establece los procedimientos de …
Leia mais¿Cómo promueve la autoridad discrecional la independencia burocrática?
1. ¿Cómo promueve la autoridad discrecional la independencia burocrática? Poderes de la burocracia federal para implementar la política – Después de que el presidente firma un proyecto de ley o emite una orden ejecutiva, la burocracia federal es responsable de …
Leia mais¿Qué es una agencia redistributiva?
Los organismos de redistribución -los que se ocupan de la política fiscal, monetaria y de bienestar- transfieren dinero entre las esferas pública y privada e influyen en el gasto y la inversión. ¿Cuáles son los tres tipos de agencias independientes? …
Leia mais¿Qué significa estar registrado en la Finra?
Debe estar registrado en la FINRA si se dedica al negocio de valores de su empresa, lo que incluye a vendedores, directores de sucursal, supervisores de departamento, socios, funcionarios y directores. Tiene que pasar exámenes de cualificación para demostrar su …
Leia mais¿Qué es un 506 B?
Las empresas que realizan una oferta conforme a la regla 506(b) pueden recaudar una cantidad ilimitada de dinero y pueden vender valores a un número ilimitado de inversores acreditados. Sin embargo, una oferta conforme a la Regla 506(b) está sujeta …
Leia mais¿Es mejor la ejecución hipotecaria o la venta al descubierto?
¿Cuáles son las desventajas de una venta al descubierto? ¿Cuál es la alternativa más común a la venta al descubierto? Si se retrasa en los pagos de su hipoteca o si su hipoteca está bajo el agua (la casa vale …
Leia mais¿Para qué sirve el Calea?
El objetivo principal de la CALEA es mejorar la prestación de servicios de seguridad pública mediante el mantenimiento de un cuerpo completo de normas de aplicación de la ley, el establecimiento y la administración de un proceso de acreditación, y …
Leia mais¿Qué es la conformidad en contabilidad?
Para garantizar la exactitud de sus informes financieros, debe contar con procesos y procedimientos claros para registrar y verificar los ingresos, los gastos, los activos y los pasivos. En contabilidad, el cumplimiento de estas normas se denomina conformidad. ¿Cuáles son …
Leia mais¿Durante cuánto tiempo es efectiva una declaración de registro?
20 días después de la presentación de la declaración de registro, cuando se hace efectiva automáticamente en virtud de la Sección 8(a) de la Ley de Valores; o. 60 días después de la presentación inicial de una declaración de registro …
Leia mais¿Supervisa la SEC al Pcaob?
La SEC tiene autoridad para supervisar al PCAOB, incluida la aprobación de las reglas, normas y presupuesto del Consejo. ¿Es independiente el consejo del PCAOB? Al crear el Consejo de Supervisión de la Contabilidad de Empresas Públicas (PCAOB), la Ley …
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