Debe estar registrado en la FINRA si se dedica al negocio de valores de su empresa, lo que incluye a vendedores, directores de sucursal, supervisores de departamento, socios, funcionarios y directores. Tiene que pasar exámenes de cualificación para demostrar su competencia en sus actividades de valores particulares.
¿Cómo puedo saber si estoy registrado en la FINRA?
Visite FINRA BrokerCheck o llame a FINRA al (800) 289-9999. O bien, visite el sitio web de la SEC Investment Adviser Public Disclosure (IAPD). Asimismo, póngase en contacto con el regulador de valores de su estado.
¿Qué significa estar afiliado a la FINRA?
afiliado de un miembro de la FINRA o “afiliado a un miembro de la FINRA” significa una entidad que controla, es controlada por o está bajo control común con un miembro de la FINRA.
¿Están todos los corredores registrados en la FINRA?
Todos los corredores deben estar autorizados y registrados por FINRA, y CRD es la base de datos en línea de registro y autorización del sector de los valores. La información en CRD se obtiene a través de los formularios que los corredores, las empresas de corretaje y los reguladores completan como parte del proceso de registro y licencia de la industria de valores.
¿Cuál es el objetivo de la FINRA?
Para proteger a los inversores y garantizar la integridad del mercado, FINRA -la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera- es una organización sin ánimo de lucro autorizada por el gobierno que supervisa a los agentes de bolsa de Estados Unidos. Trabajamos cada día para garantizar que todos puedan participar en el mercado con confianza.
¿Quién debe estar registrado en la FINRA?
Debe estar registrado en la FINRA si se dedica al negocio de valores de su empresa, lo que incluye a vendedores, directores de sucursal, supervisores de departamento, socios, funcionarios y directores. Tiene que pasar exámenes de cualificación para demostrar su competencia en sus actividades de valores particulares.
¿A quién se considera miembro de la FINRA?
(a) Cualquier corredor, agente, corredor o agente de valores municipales, o corredor o agente de valores gubernamentales registrado, autorizado a realizar, y cuyo curso regular de negocios consiste en realizar, cualquier rama del negocio de banca de inversión o de valores en los Estados Unidos, bajo las leyes del
¿Es obligatoria la afiliación a la FINRA?
Funciones de regulación y autorización
La FINRA regula la negociación de acciones, bonos corporativos, futuros de valores y opciones. Todas las empresas que negocian con valores que no están reguladas por otra SRO, como la Municipal Securities Rulemaking Board (MSRB), están obligadas a ser empresas miembro de la FINRA.
¿Qué son las normas de la FINRA?
La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) redacta y aplica las normas que rigen a los agentes de bolsa registrados y a las empresas de corretaje en Estados Unidos. La FINRA también administra los exámenes de calificación para los profesionales de los valores. FINRA proporciona recursos, como BrokerCheck, que ayudan a proteger a los inversores.
¿Cómo puedo obtener la certificación FINRA?
Para registrarse, los profesionales de los valores deben aprobar los exámenes de calificación administrados por la FINRA para demostrar su competencia en las actividades de valores concretas en las que van a trabajar. Una persona debe aprobar los exámenes antes de dedicarse a esas áreas del negocio.
¿Cuánto duran las licencias FINRA?
La licencia de la Serie 7 es válida durante todo el período en que usted trabaje para una empresa miembro de la FINRA o una organización autorreguladora (SRO). Sólo expira si se le despide o deja una empresa y no encuentra empleo en el plazo de dos años en otra empresa miembro de la FINRA o SRO.
¿Cómo puedo saber si mi corredor está regulado?
Cada corredor de divisas con licencia y autorización para operar por parte de su agencia reguladora recibe un número de identificación único. Los corredores regulados están obligados a mostrar su información regulatoria de manera prominente en su sitio web, por lo que debería ser capaz de identificar fácilmente su número de identificación (por lo general en la parte inferior de cada página).
¿Cuántas personas están registradas en la FINRA?
Revisión estadística de las empresas miembro 2006 – 2020
| Año | Total de empresas al final del año | Porcentaje del total |
|---|---|---|
| 2020 | 3.435 | +4% |
| 2019 | 3.517 | +3% | 2018 | 3.607 | +3% | 2017 | 3.726 | +3% |
¿Quién está exento de la FINRA?
Elegibilidad para las solicitudes de exención
De acuerdo con la norma 1220.01 de FINRA, las personas que estén al corriente de sus obligaciones como representantes ante la Autoridad de Conducta Financiera (FCA) en el Reino Unido o ante una bolsa de valores o regulador de valores canadiense están exentas del requisito de pasar el SIE.
¿A cuánto ascienden las tasas de la FINRA?
FINRA seguirá eximiendo de la tasa de registro inicial a una sucursal por empresa. FINRA seguirá eximiendo de la tasa de procesamiento del sistema a una sucursal por empresa.
Tasas de registro de sucursales.
| Tasa por sucursal | Descripción | 75 dólares | Tasa de registro inicial de la sucursal |
|---|---|
| 75 dólares | Tasa de procesamiento del sistema de la sucursal |
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¿Puede un particular registrarse en la FINRA?
Tanto las empresas como los particulares deben estar registrados en la FINRA para poder realizar operaciones con valores y negocios con el público inversor. Las empresas deben cumplir ciertas normas de afiliación para obtener el registro.
¿Cómo puedo saber mi número FINRA CRD?
Un número CRD es un identificador único que FINRA asigna a todos los corredores y empresas de corretaje registrados. Puede encontrar el número CRD de su corredor en la parte inferior de su informe FINRA BrokerCheck o en su tarjeta de registro.
¿Cuánto tiempo dura el registro en la FINRA?
Las personas registradas deben participar y completar un elemento reglamentario designado dentro de un período de 120 días que comienza con el segundo aniversario de su registro inicial de valores (fecha base), y cada tres años a partir de entonces mientras permanezcan en el negocio de valores.
¿Cuánto duran las licencias FINRA?
La licencia de la Serie 7 es válida durante todo el período en que usted trabaje para una empresa miembro de la FINRA o una organización autorreguladora (SRO). Sólo expira si se le despide o deja una empresa y no encuentra empleo en el plazo de dos años en otra empresa miembro de la FINRA o SRO.
¿Cómo puedo obtener una identificación FINRA?
¿Por qué hay que registrarse en la FINRA?
Tanto las empresas como los particulares deben estar registrados en la FINRA para poder realizar operaciones con valores y negocios con el público inversor. Las empresas deben cumplir ciertas normas de afiliación para obtener el registro.
¿A cuánto ascienden las tasas de la FINRA?
FINRA seguirá eximiendo de la tasa de registro inicial a una sucursal por empresa. FINRA seguirá eximiendo de la tasa de procesamiento del sistema a una sucursal por empresa.
Tasas de registro de las sucursales.
| Tasa por sucursal | Descripción | 75 dólares | Tasa de registro inicial de las sucursales |
|---|---|
| 75 dólares | Tasa de procesamiento del sistema de las sucursales |
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