La norma 3040 prohíbe a una persona asociada vender cualquier valor “fuera” de la empresa miembro, a menos que la empresa haya autorizado a la persona asociada a realizar la venta. La regla 3040 se aplica a todas las ventas de valores, incluidos los pagarés que son valores.
¿Qué es la regla del 5% de la FINRA?
La regla del cinco por ciento es una estipulación de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), que supervisa a los corredores de bolsa y a las empresas de corretaje en EE.UU. Se remonta a 1943 y estipula que un corredor de bolsa no debe cobrar comisiones, recargos o rebajas de más del 5% en las operaciones estándar, tanto de bolsa como de
¿Cuál es un ejemplo de venta a distancia?
Ejemplo de venta a distancia
Están ofreciendo acciones directamente a través de una agencia que suscribe y distribuye colocaciones privadas. Lamentablemente, la agencia de Bert no ha realizado la debida diligencia sobre la empresa XYZ, por lo que sus acciones privadas no están en la lista de productos aprobados para la venta.
¿Qué son las restricciones de la FINRA?
Todos los empleados de FINRA están sujetos a la política de restricción de operaciones en 30 días. Esta política prohíbe la ejecución de operaciones opuestas en un plazo de 30 días, y establece restricciones a la negociación de opciones.
¿Qué es un comercio hecho?
Cuando un gestor de carteras da órdenes de negociación a una empresa de corretaje distinta de Pershing, la operación resultante se denomina comúnmente “trade away” o “step out”, porque se realiza fuera de la plataforma de Lockwood.
¿Qué es la norma 2111 de la Finra?
La Regla 2111 de la FINRA exige que una empresa o persona asociada tenga una base razonable para creer que una transacción o estrategia de inversión recomendada en relación con un valor o valores es adecuada para el cliente.
¿Qué es la norma 15c3 5 de la SEC?
La Regla 15c3-5 de la Ley de Bolsa (Regla de Acceso al Mercado) exige a los agentes de bolsa con acceso al mercado o que proporcionan acceso al mercado a sus clientes que “controlen adecuadamente los riesgos asociados al acceso al mercado para no poner en peligro su propia situación financiera, la de otros participantes en el mercado, la integridad de la negociación…”.
¿Qué es la inhabilitación estatutaria de la FINRA?
La inhabilitación legal es un estado que denota que la persona puede estar sujeta a la inhabilitación en virtud del Artículo III, Sección 4 de los Estatutos de la FINRA y/o las disposiciones paralelas de la Ley de Intercambio de Valores de 1934.
¿Cuál es el interés de la normativa de la SEC?
Detalles del Reglamento BI
La obligación de diligencia significa que un corredor-agente debe ejercer una diligencia, cuidado y habilidad razonables al hacer una recomendación a un cliente minorista. El corredor-agente debe comprender los riesgos potenciales, las recompensas y los costes asociados a la recomendación.
¿Qué es retroceder en las finanzas?
El término “backing away” se refiere al incumplimiento por parte de un creador de mercado de un valor de los precios de oferta y demanda de una cantidad mínima. El backing away constituye una grave violación de la normativa del sector.
¿Qué es la Norma 3310 de la FINRA?
En virtud de la norma 3310 de la FINRA, las empresas miembro deben desarrollar y aplicar un programa escrito de lucha contra el blanqueo de capitales razonablemente diseñado para supervisar su cumplimiento y alcanzar los requisitos de la BSA y cualquier reglamento de aplicación de la misma.
¿A quién se aplica la Norma 3210 de la FINRA?
Por sus términos, los requisitos de la Norma 3210 de la FINRA se aplicarían con respecto a cada cónyuge frente a su respectivo miembro empleador y al correspondiente miembro ejecutor u otra institución financiera.
¿Qué permite la regla 2165 de la FINRA?
La primera es la norma 2165 de la FINRA, que permite a un corredor de bolsa poner una retención temporal en un desembolso de fondos o en una transacción si hay una sospecha razonable de explotación financiera de una persona mayor.
¿Qué es la regla 4512c de la FINRA?
La norma 4512 de la FINRA (Información sobre la cuenta del cliente) exige a los miembros que hagan esfuerzos razonables para obtener el nombre y la información de contacto de una persona de confianza al abrir una cuenta de un cliente no institucional o al actualizar la información de una cuenta no institucional.
¿Qué es la norma 2330 de la FINRA?
La norma 2330 exige que un mandante registrado revise y determine si aprueba la solicitud de un cliente de una renta vitalicia variable diferida antes de enviar la solicitud a la compañía de seguros emisora.
¿Cuándo entró en vigor la Norma 2111 de la FINRA?
Este aviso proporciona observaciones de los exámenes recientes de FINRA y destaca las experiencias de las empresas con la Regla 2111 de FINRA (Idoneidad), que entró en vigor el 9 de julio de 2012. No crea nuevas preguntas y respuestas, orientaciones o interpretaciones de la Regla 2111 de FINRA contenidas en avisos anteriores ni las modifica.
¿Qué se aplica a la política del 5% de recargo?
La política del 5% se aplica a las compras y ventas de los clientes de todos los valores negociados en el Nasdaq y en los mercados extrabursátiles, incluidos los valores de DPP.
¿Qué está exento de la política de recargo del 5%?
Los agentes de bolsa pueden realizar operaciones exentas de la norma 2121 de la FINRA si el cliente es un comprador institucional cualificado (QIB) que puede evaluar los riesgos de forma independiente, y el valor no tiene grado de inversión.
¿Qué es la Norma 3310 de la FINRA?
En virtud de la norma 3310 de la FINRA, las empresas miembro deben desarrollar y aplicar un programa escrito de lucha contra el blanqueo de capitales razonablemente diseñado para supervisar su cumplimiento y alcanzar los requisitos de la BSA y cualquier reglamento de aplicación de la misma.
¿Qué significa FINRA?
la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera
Para proteger a los inversores y garantizar la integridad del mercado, FINRA -la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera- es una organización sin ánimo de lucro autorizada por el gobierno que supervisa a los agentes de bolsa estadounidenses.
¿Puede la FINRA enviarle a la cárcel?
3. ¿Puede FINRA enviarme a la cárcel? No, no del todo. La FINRA sólo puede sancionar a los profesionales de los valores dentro del sector.
¿Qué significa ser excluido de la FINRA?
Las personas que se enumeran a continuación tienen una prohibición de la FINRA en vigor, lo que significa que la FINRA les ha prohibido permanentemente la asociación con cualquier miembro en cualquier capacidad. La lista incluye a personas que estaban asociadas con una empresa registrada en FINRA en o después de que FINRA lanzara el Web CRD el 16 de agosto de 1999.