Licencia de la Serie 7La
¿Qué licencias necesita para vender acciones?
Administrada por la FINRA y conocida como la licencia general de representante de valores, la licencia Serie 7 le autoriza a vender prácticamente cualquier tipo de valor individual, como acciones preferentes, opciones, bonos y otras inversiones individuales de renta fija, además de todas las formas de productos empaquetados.
¿Cuál es la diferencia entre una licencia de la serie 6 y de la serie 7?
Dos de las licencias más populares son los exámenes Series 6 y Series 7. La licencia Series 6 permite a un representante registrado vender solo un tipo específico de productos de inversión, mientras que la licencia Series 7 permite al representante vender una variedad más amplia de valores.
¿Qué es la licencia de la serie 66?
La Serie 66 – el Examen Uniforme de Derecho Estatal Combinado de la NASAA – es un examen y una licencia que tiene como objetivo calificar a las personas como representantes de asesores de inversión (IAR) o agentes de valores. La Serie 66 cubre temas relevantes para proporcionar asesoramiento de inversión y efectuar transacciones de valores para los clientes.
¿Qué es el examen de la Serie 63?
El examen, denominado Series 63, está diseñado para calificar a los candidatos como agentes de valores. El examen cubre los principios de la regulación estatal de valores reflejados en la Ley Uniforme de Valores (con las enmiendas adoptadas por la NASAA y las normas que prohíben las prácticas comerciales deshonestas y poco éticas).
¿Merece la pena obtener una licencia de la serie 7?
En pocas palabras
Normalmente, la Serie 7 es la mejor opción si está interesado en vender valores individuales ahora o en el futuro. Además, una vez completada la Serie 7, no se requiere ningún examen adicional.
¿Qué es una licencia de la Serie 7 y 63?
La licencia Serie 63, conocida como la licencia de Agente de Valores Uniforme, es requerida por cada estado y autoriza a los licenciatarios a realizar transacciones comerciales dentro del estado. Todos los licenciatarios de la Serie 6 y la Serie 7 deben llevar también esta licencia. Las disposiciones de la Ley Uniforme de Valores se evalúan en el examen de 75 minutos.
¿Qué le permite hacer una licencia de la Serie 7?
Un candidato que apruebe el examen de la Serie 7 está cualificado para la solicitud, compra y/o venta de todos los productos de valores, incluidos los valores corporativos, los valores de fondos municipales, las opciones, los programas de participación directa, los productos de sociedades de inversión y los contratos variables.
¿Qué puede vender una licencia de la Serie 6?
¿Quién necesita una licencia de la serie 6?
Los trabajos que utilizan la licencia Series 6 incluyen asesores financieros, especialistas en planes de jubilación, asesores de inversión y banqueros privados. Para obtener la licencia de la Serie 6, los candidatos deben aprobar el examen de Representante Limitado de Productos de la Compañía de Inversiones/Contratos Variables (Serie 6).
¿Es más fácil la Serie 66 o la 7?
¿Es la Serie 66 más difícil que el SIE? Sí. Debido al estilo de escritura y al contenido, la Serie 66 es más difícil que el SIE.
¿Qué son las licencias de las series 7 y 66 o 63 y 65?
Ambas son licencias que permiten a la persona asesorar a base de honorarios. El examen 66 es sólo para aquellas personas que están inscritas o han completado el examen de la Serie 7. Combina el examen de la Serie 63 con el de la Serie 65. El examen Series 65 está diseñado para aquellos que no tienen una licencia Series 7.
¿Es más duro el 63 o el 66?
En general, el examen de la Serie 66 se considera más difícil que el de la Serie 63. Tiene casi el doble de preguntas con un estricto límite de tiempo de 150 minutos. Además, el examen está pensado para prepararte para una carrera como agente de valores y como representante de asesores de inversión.
¿Por qué es tan difícil la Serie 7?
Es un requisito básico del examen SIE, que le pone a prueba en temas generales de valores. En cambio, las preguntas del examen de la Serie 7 son detalladas y están relacionadas con las actividades cotidianas, las responsabilidades y las funciones laborales de los agentes de bolsa. Por lo tanto, puede considerarse un examen exigente.
¿Qué le impide obtener una licencia de la Serie 7?
FINRA, el organismo que otorga licencias a los corredores de bolsa, administra la licencia básica de la serie 7 para convertirse en corredor de bolsa. Los estatutos de la FINRA establecen que cualquier solicitante con una condena por un delito grave queda inhabilitado para obtener una licencia de la serie 7 durante 10 años a partir de la fecha en que fue condenado.
¿Cuánto cuesta la Serie 7?
Exámenes de nivel de representante FINRA
| Duración | Coste | Serie 6 – Examen de representante de sociedades de inversión y productos de contratos variables | 1 hora y 30 minutos | 75$ | Serie 7 – Examen de representante de valores generales | 3 horas y 45 minutos | 300 dólares | Serie 22 – Examen de representante de programas de participación directa limitada | 1 hora y 30 minutos | 60 dólares |
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¿Cómo puedo convertirme en vendedor de acciones?
¿Puedo obtener una licencia de la serie 7 por mi cuenta?
Para realizar el examen de la Serie 7, debe ser patrocinado por una empresa miembro de FINRA o una organización autorreguladora (SRO). Las empresas solicitan que los candidatos se presenten al examen presentando una Solicitud Uniforme de Registro o Transferencia de la Industria de la Seguridad (Formulario U4).
¿Qué puedo vender con una licencia de la serie 65?
Cualquier persona que quiera comercializar y vender inversiones debe obtener una licencia de valores. La licencia Serie 65 es necesaria para proporcionar asesoramiento o servicios financieros sin comisión. Se necesita una licencia Series 65 para ser un planificador o asesor financiero que proporciona asesoramiento sobre inversiones a cambio de una comisión por hora.
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