El formulario U4 (Uniform Application for Securities Industry Registration or Transfer) se utiliza para establecer dicho registro. FINRA, otras organizaciones autorreguladoras (SRO) y las jurisdicciones utilizan el Formulario U4 para obtener información sobre el historial laboral, disciplinaria y de otro tipo de las personas para registrarlas.
¿Qué es un récord U5?
Formulario de modificación: Se utiliza un formulario de modificación U5 para actualizar o modificar la divulgación, la fecha de baja, el motivo de la baja y la información residencial de una persona previamente dada de baja.
¿Cuál es la diferencia entre la U4 y la U5?
¿Cuál es la diferencia entre U4 y U5? El formulario U4 se presenta ante la FINRA cuando un representante de inversiones se incorpora a la empresa de corretaje, mientras que el U5 se utiliza cuando el empleado abandona la empresa. Una agencia de valores debe presentar el formulario U4 para los representantes de inversiones recién contratados a fin de registrarlos en la FINRA como asociados de su empresa.
Qué es el formulario U4
El formulario U4 es la Solicitud Uniforme de Registro o Transferencia del Sector de Valores. Los representantes de agentes de bolsa, asesores de inversión o emisores de valores deben utilizar este formulario para registrarse en las jurisdicciones y/o SRO correspondientes.
¿Cuánto tiempo permanecen las declaraciones en el U4?
Cuando modifique su formulario U4 una vez que la quiebra tenga más de diez años, la declaración pasará al estado de archivo y permanecerá en el sistema CRD o IARD.
¿Qué se busca en un U4?
El Formulario U4 requiere que los representantes registrados revelen si alguna vez han sido “condenados o se han declarado culpables o nolo contendere (“no impugnación”) en un tribunal nacional, extranjero o militar por cualquier delito grave” o si han sido “acusados de cualquier delito grave”. El formulario U4 también exige la divulgación de cualquier condena, declaración de culpabilidad o nolo
¿Cuándo se debe presentar un formulario U4?
Siempre que se produzca un cambio sustancial en la información que debe figurar en el Formulario U4, el representante del asesor de inversiones tiene la obligación de actualizar rápidamente dicha información. Normalmente, esto significa presentar un Formulario U4 modificado en un plazo de 30 días a partir del cambio material.
¿Cuánto tiempo tarda la aprobación U4?
FINRA completará la revisión del formulario U4 en un plazo de 15 días a partir de su recepción. Sin embargo, el proceso puede llevar más tiempo si la información del formulario es inexacta.
¿Cuándo se debe presentar el formulario U5?
El formulario U5 debe presentarse en un plazo de treinta días a partir de la fecha del cese, y exige que la empresa responda con precisión a varias preguntas, incluido el motivo del cese del registro de una persona asociada.
¿Qué hay que hacer para el formulario U5?
el formulario u-5
El formulario U5 exige a las empresas que indiquen si la rescisión ha sido total y, en caso afirmativo, que indiquen el motivo de la rescisión (“Baja”, “Otros”, “Permiso para dimitir”, “Fallecimiento” o “Voluntaria”) y una Explicación de la rescisión si el motivo de la rescisión ha sido “Permiso para dimitir”, “Baja” u “Otros”.
¿Cómo encuentro el U5?
Acceso y Verificación de su U5FINRA mantiene una base de datos de todas las firmas de corretaje, compañías y corredores de bolsa registrados dentro de la industria de valores. Esto se conoce como el Depósito Central de Registro (CRD), y la información de su CRD Web se va a encontrar en BrokerCheck.