La FCA está facultada, en virtud de los artículos 401 y 402 de la Ley, para perseguir una serie de delitos penales en Inglaterra, Gales e Irlanda del Norte. La FCA también puede perseguir delitos penales cuando hacerlo sea coherente con el cumplimiento de cualquiera de sus objetivos legales.
¿Qué poderes tiene la FCA?
Nuestros poderes de ejecución
Retirar la autorización de una empresa. Prohibir a las personas que ejerzan actividades reguladas. Suspender a las empresas y personas que ejerzan actividades reguladas. Imponer multas a las empresas y personas que infrinjan nuestras normas o cometan abuso de mercado.
¿A quién puede investigar la FCA?
La FCA tiene amplios poderes para investigar y adoptar medidas de ejecución o emprender acciones penales con respecto a las personas y empresas reguladas por ella y también a las personas que no están reguladas por ella. Las medidas de ejecución pueden producirse en cualquier momento que la FCA considere necesario.
¿Es eficaz la FCA?
Dentro de la revisión general de la eficacia del Consejo, este es un informe positivo de un Consejo y un Ejecutivo que están emergiendo bien en un período de intensa transformación organizativa. La revisión examinó la eficacia del Consejo a través de una serie de 32 criterios, ninguno de los cuales se consideró deficiente.
¿Qué sanciones puede imponer la FCA?
¿Sobre qué tiene autoridad la FCA?
La Autoridad de Conducta Financiera (FCA) regula el sector de los servicios financieros en el Reino Unido. Su función es proteger a los consumidores, mantener la estabilidad del sector y promover una competencia sana entre los proveedores de servicios financieros.
¿Tiene la FCA poderes penales?
La FCA está facultada, en virtud de los artículos 401 y 402 de la Ley, para perseguir una serie de delitos penales en Inglaterra, Gales e Irlanda del Norte. La FCA también puede perseguir delitos penales cuando hacerlo sea coherente con el cumplimiento de cualquiera de sus objetivos legales.
¿Qué es una notificación de la sección 166 de la FCA?
El artículo 166 de la FSMA otorga a la FCA la facultad de obtener una opinión independiente sobre los aspectos de las actividades de una empresa que nos preocupan o cuando necesitamos un análisis más profundo. La designación de la(s) empresa(s) especializada(s) puede ser realizada por la empresa regulada o (en virtud de la Ley de Servicios Financieros de 2012), directamente por la FCA.
¿Qué es una FCA del artículo 165?
Solicitudes de información (sección 165) La FCA puede utilizar su poder de la sección 165 para requerir información y documentos de las empresas en apoyo de sus funciones de supervisión y ejecución. Un funcionario con autorización de la FCA puede ejercer la facultad de la sección 165 para requerir información y documentos a las empresas.
¿A quién pertenece la Autoridad de Conducta Financiera?
Somos un organismo público independiente financiado íntegramente por las tasas que cobramos a las empresas reguladas. Nuestra función está definida por la Ley de Servicios y Mercados Financieros de 2000 (FSMA) y rendimos cuentas al Tesoro, responsable del sistema financiero del Reino Unido, y al Parlamento.
¿Es la FCA una agencia gubernamental?
La Autoridad de Conducta Financiera (FCA) es un organismo de regulación financiera en el Reino Unido, pero funciona de forma independiente del Gobierno británico, y se financia mediante el cobro de tasas a los miembros de la industria de servicios financieros.
¿Cuáles son los 4 objetivos principales de la FCA?
La Financial Conduct Authority (FCA) tiene tres objetivos operativos en apoyo de su meta estratégica: proteger a los consumidores, proteger y mejorar la integridad del sistema financiero del Reino Unido y promover una competencia sana entre los proveedores de servicios financieros en interés de los consumidores.
¿Qué es el código de conducta de la FCA?
Regla 1: Debes actuar con integridad. Regla 2: Debe actuar con la debida habilidad, cuidado y diligencia. Regla 3: Debe ser abierto y cooperar con la FCA, la PRA y otros reguladores. Regla 4: Debe prestar la debida atención a los intereses de los clientes y tratarlos con equidad.
¿Qué hace la FCA para proteger a los consumidores?
La FCA tiene como objetivo proteger a los consumidores asegurándose de que las empresas autorizadas por la FCA hagan lo siguiente Traten a sus clientes de forma justa. Proporcionarles productos y servicios adecuados. Valoren la seguridad de sus clientes por encima de sus propios beneficios o ingresos.
¿Cuáles son los 3 objetivos operativos de la FCA?
Para promover el objetivo estratégico de la FCA, ésta tiene tres objetivos operativos. Estos son garantizar un grado adecuado de protección de los consumidores, proteger y mejorar la integridad del sistema financiero del Reino Unido y promover una competencia efectiva en interés de los consumidores.
¿Cuáles son los 4 objetivos principales de la FCA?
Para apoyar este objetivo principal, la FCA tiene tres objetivos operativos: Garantizar un grado adecuado de protección a los consumidores. Proteger y mejorar la integridad del sistema financiero del Reino Unido. Promover la competencia efectiva en interés de los consumidores.
¿Qué hace la FCA para proteger a los consumidores?
La FCA tiene como objetivo proteger a los consumidores asegurándose de que las empresas autorizadas por la FCA hagan lo siguiente Traten a sus clientes de forma justa. Proporcionarles productos y servicios adecuados. Valoren la seguridad de sus clientes por encima de sus propios beneficios o ingresos.
¿Cuáles son los 11 principios de la FCA?
¿Qué son las normas de conducta de la FCA?
Regla 1: Debes actuar con integridad. Regla 2: Debe actuar con la debida habilidad, cuidado y diligencia. Regla 3: Debe ser abierto y cooperar con la FCA, la PRA y otros reguladores. Regla 4: Debe prestar la debida atención a los intereses de los clientes y tratarlos con equidad.
¿Qué consideraría la FCA como acción disciplinaria?
La acción disciplinaria contra una persona se define en la sección 64C de la Ley como la emisión de una advertencia formal por escrito, la suspensión o el despido de esa persona o la reducción o recuperación de cualquiera de sus remuneraciones.
¿Qué es una infracción de la norma de conducta 5?
Regla 2: Debe actuar con la debida habilidad, cuidado y diligencia. Regla 3: Debe ser abierto y cooperar con la FCA, la PRA y otros reguladores. Regla 4: Debe prestar la debida atención a los intereses de los clientes y tratarlos con equidad. Regla 5: Debe observar las normas adecuadas de conducta en el mercado.