Cuándo registrarse en la SEC. Aunque hay algunas excepciones, en general, las empresas de asesoramiento de inversiones que inician una empresa RIA con o esperan alcanzar 100 millones de dólares o más en activos regulatorios bajo gestión (AUM) dentro de los 120 días de registro deben registrarse con la SEC como una RIA.
¿Quién está obligado a registrarse en la SEC?
Todas las empresas, nacionales y extranjeras, están obligadas a presentar las declaraciones de registro y otros formularios por vía electrónica. Los inversores pueden acceder a las declaraciones de registro y otros formularios de la empresa a través de EDGAR. No todas las ofertas de valores deben registrarse en la SEC.
¿Cuánto tiempo se tarda en registrarse en la SEC?
La preparación y presentación de estos formularios suele llevar a la mayoría de las empresas unas semanas, y luego la SEC debe responder a la solicitud en un plazo de 45 días. Algunos estados pueden responder tan pronto como 30 días, pero el proceso, en cualquier caso, suele retrasarse por las solicitudes de información adicional y las preguntas que necesitan aclaración.
¿Cuánto cuesta registrarse en la SEC?
Asesores registrados o inscritos en la SEC
| Activos gestionados | Tasa de registro inicial | Tasa de actualización anual | 100 millones de dólares o más | 225 dólares | 225 dólares |
|---|---|---|
| 25 millones de dólares a 100 millones de dólares | 150 dólares | |
| When Must an RIA Register with the SEC?
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