Casi dos décadas después de su aprobación, la SOX es reconocida en todo el mundo por su eficacia a la hora de promover una información financiera fiable y un alto nivel de calidad en las auditorías. ¿Hasta qué punto fue …
Leia maisCategoría: Reglamento financiero
¿Qué es el Reglamento D de la Ley de Valores de 1933?
El Reglamento D de la Ley de Valores proporciona una serie de exenciones de los requisitos de registro, lo que permite a algunas empresas ofrecer y vender sus valores sin tener que registrar la oferta en la SEC. ¿Por qué …
Leia mais¿Qué es una entidad exenta de la Fase 1?
La fase I define como entidad exenta a un banco, una cooperativa de crédito, cualquier entidad gubernamental y cualquier empresa que cotice en una bolsa de valores importante. Las franquicias, o aquellas empresas que no son realmente propiedad de la …
Leia mais¿Qué es la bandera roja en la AML?
Las banderas rojas de la lucha contra el blanqueo de capitales son señales de advertencia comunes que alertan a las empresas y a las fuerzas del orden de una transacción sospechosa que puede implicar el blanqueo de capitales. ¿Qué son …
Leia mais¿Se aplica la norma 144 a las ventas privadas?
La norma 144 no se aplica a las transacciones privadas, incluidas las ventas, las donaciones, las distribuciones patrimoniales y las pignoraciones, pero sí se aplica al comprador, al donatario, al beneficiario y al pignorante, cuando venden las acciones en el …
Leia mais¿Qué son los depósitos 15c3?
La norma 15c3-3(j) regula el tratamiento de los fondos de los clientes que se mantienen como saldos libres de crédito en las cuentas de valores de los clientes, incluso cuando dichos fondos se depositan automáticamente, o se “barren”, en cuentas …
Leia mais¿Qué hizo la Ley Dodd Frank quizlet?
Proteger a los consumidores de las prácticas abusivas de los servicios financieros. ¿Cuál era el objetivo principal de la Ley Dodd Frank? La reforma de Wall Street de mayor alcance de la historia, la Ley Dodd-Frank, evitará la asunción excesiva …
Leia mais¿Cuándo se creó el NCTC?
¿Quién creó el NCTC? Presidente George W. Bush Historia. La organización precursora del NCTC, el Centro de Integración de la Amenaza Terrorista (TTIC), fue creada el 1 de mayo de 2003 por el Presidente George W. Bush mediante la Orden …
Leia mais¿Quién tiene que presentar el formulario PF?
Sólo un asesor de fondos privados debe rellenar y presentar el formulario PF para cada fondo privado. Si el asesor que presentó el Formulario ADV Sección 7. B. 1 con respecto a cualquier fondo privado está obligado a presentar el …
Leia mais¿Qué es la Ley de Valores Mobiliarios de 2009?
La Ley de Garantías de Bienes Muebles de 2009 (Ley PPS) estableció un registro único, nacional y en línea de Garantías de Bienes Muebles (Registro PPS). El Registro PPS permite a los prestamistas y a las empresas registrar sus garantías …
Leia mais¿Qué es un ejemplo de NPI?
¿Cuáles son los ejemplos de información personal no pública? ¿Cuáles son los ejemplos de información personal no pública? Por información personal no pública se entiende la información definida en la Ley GLB, que incluye (i) el nombre, la dirección, la …
Leia mais¿Qué es un sistema Sox?
¿Cuáles son los 4 controles SOX? Estos incluyen el entorno de control, la evaluación de riesgos, las actividades de control, la información y la comunicación, y la supervisión. La SOX es una ley compleja con 11 secciones, cada una de …
Leia mais¿Cómo se calcula el capital basado en el riesgo para las compañías de seguros?
El requisito de capital riesgo es un nivel mínimo legal de capital que se basa en dos factores: 1) el tamaño de la compañía de seguros; y 2) el riesgo inherente de sus activos financieros y operaciones. Es decir, la …
Leia mais¿Qué son las acciones no registradas?
Las acciones no registradas son cualquier forma de acción de la empresa que no tiene una declaración de registro efectiva en el archivo de la SEC. ¿Cuáles son los ejemplos de valores no registrados? Ejemplos: empresas públicas de gran capitalización …
Leia mais¿Cuál es el objetivo de la USA Patriot Act?
Reforzar las medidas para evitar el uso del sistema financiero estadounidense en beneficio personal por parte de funcionarios extranjeros corruptos y facilitar la repatriación de los activos robados a los ciudadanos de los países a los que pertenecen dichos activos. …
Leia mais¿Cómo intentó el gobierno regular los negocios?
¿Cómo intentó el gobierno federal regular las empresas? El gobierno intentó regular las empresas mediante la creación de la Ley de Comercio Interestatal de 1887, la Ley Sherman contra el Fideicomiso y las Leyes Azules. ¿Cómo intentó el gobierno federal …
Leia mais¿Qué es la regla de las remesas?
Las transferencias de remesas se conocen comúnmente como “giros internacionales”, “transferencias internacionales de dinero” o “remesas”. La ley federal define las transferencias de remesas para incluir la mayoría de las transferencias electrónicas de dinero enviadas por los consumidores en Estados …
Leia mais¿Qué es un ratio RBC?
Ratio RBC significa el ratio de capital basado en el riesgo de la Aseguradora, que se calculará de forma coherente con los requisitos y metodologías prescritos por la Ley de Massachusetts, tal y como lo aplica la Aseguradora en el …
Leia mais¿Quién es el responsable de la administración de la Ley de Secreto Bancario?
Autoridades delegadas en FinCENFinCENFinCEN es una oficina del Departamento del Tesoro de Estados Unidos. El Director de la FinCEN es nombrado por el Secretario del Tesoro y depende del Subsecretario del Tesoro para el Terrorismo y la Inteligencia Financiera. ¿Quién …
Leia mais¿Qué nueva agencia federal fue creada por la Ley Dodd Frank?
La Ley Dodd-Frank reorganizó el sistema de regulación financiera, eliminando la Oficina de Supervisión de Entidades de Crédito, asignando nuevas responsabilidades a agencias existentes como la Corporación Federal de Seguros de Depósitos, y creando nuevas agencias como la Oficina de …
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