Comprender el examen de la Serie 28
El examen Series 28, también conocido como Introducing Broker-Dealer Financial and Operations Principal Qualification Exam, es un examen financiero exhaustivo administrado por la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Está diseñado para profesionales que buscan convertirse en registradores licenciados o directores de operaciones para corredores-agentes o custodios de valores.
Puntos clave
- El examen de la Serie 28 es un requisito para las personas que deseen trabajar en funciones relacionadas con el cumplimiento en el sector de valores.
- El examen pone a prueba los conocimientos de los candidatos sobre las operaciones y el entorno normativo del sector de valores.
- Para obtener la licencia se requiere una puntuación mínima de 69%.
- El examen consta de 95 preguntas tipo test y debe completarse en dos horas.
- Los candidatos deben estar patrocinados por una empresa financiera cualificada para poder presentarse al examen.
Visión general del examen Serie 28
El examen Series 28 se centra en evaluar los conocimientos y la competencia de los candidatos para registrar con precisión las transacciones de inversión y cumplir con las responsabilidades reglamentarias descritas en la Ley de Protección del Inversor de Valores de 1970 y otras leyes y reglamentos aplicables.
Los candidatos que aprueban el examen Series 28 demuestran su comprensión del panorama normativo y su capacidad para supervisar los libros y registros de las empresas financieras como directores financieros y de operaciones, comúnmente denominados “FinOps”.
Contenido y estructura del examen
El examen Series 28 consta de 95 preguntas de opción múltiple divididas en cuatro grandes áreas de contenido:
- Información financiera: Esta sección abarca los principios y prácticas de la información financiera, incluidos los estados financieros, los principios contables y los requisitos de auditoría.
- Operaciones, normativa general del sector de valores y conservación de libros y registros: Esta sección se centra en los aspectos operativos de los agentes de bolsa y los depositarios de valores, así como en el entorno normativo general del sector de valores. Abarca temas como las confirmaciones de operaciones, la gestión de órdenes y los requisitos de conservación de registros.
- Capital neto: Esta sección profundiza en los requisitos de capital neto de los intermediarios, incluido el cálculo y mantenimiento del capital neto, el tratamiento de las cuentas propias y la segregación de los fondos de los clientes.
- Protección del cliente, financiación y gestión del efectivo: Esta sección aborda los protocolos para proteger los activos de los clientes, los requisitos de financiación y la gestión de efectivo en el sector de valores.
Los candidatos disponen de dos horas para completar el examen, y se requiere una puntuación de 69% o superior para obtener la licencia de la Serie 28.
Preparación para el examen Series 28
Para prepararse para el examen Series 28, los candidatos deben tener en cuenta los siguientes pasos:
- Obtener materiales de estudio: Hay varios materiales de estudio disponibles, incluyendo libros de texto, cursos en línea y exámenes de práctica específicamente diseñados para el examen Serie 28. Estos recursos proporcionan una cobertura completa del contenido del examen y ayudan a los candidatos a familiarizarse con los tipos de preguntas que pueden encontrar. Estos recursos proporcionan una cobertura completa del contenido del examen y ayudan a los candidatos a familiarizarse con los tipos de preguntas que pueden encontrar.
- Elabore un plan de estudio: El desarrollo de un plan de estudio puede ayudar a los candidatos a organizar sus materiales de estudio y asignar tiempo suficiente para revisar cada área de contenido. Dividir el material en secciones manejables y establecer objetivos de estudio específicos puede aumentar la eficacia del proceso de preparación.
- Realice exámenes de práctica: Los exámenes de práctica son herramientas inestimables para evaluar la comprensión del contenido del examen e identificar las áreas que requieren mayor atención. Al simular el entorno del examen, los candidatos pueden mejorar su capacidad de gestión del tiempo y familiarizarse con el formato de opción múltiple.
- Buscar recursos adicionales: Los candidatos pueden explorar recursos adicionales, tales como foros en línea y grupos de estudio, para conectarse con otras personas que también se están preparando para el examen Serie 28. Compartir puntos de vista, discutir temas difíciles y buscar aclaraciones puede mejorar la experiencia general de aprendizaje.
- Repase y conserve la información: La revisión constante de los materiales de estudio es crucial para retener el conocimiento. Los candidatos deben tratar de reforzar su comprensión de los conceptos clave y repasar periódicamente las áreas difíciles para garantizar un dominio completo del contenido del examen.
Ventajas de aprobar el examen Series 28
Aprobar el examen Series 28 abre diversas oportunidades en el sector financiero, especialmente en funciones relacionadas con el cumplimiento. Los candidatos aprobados pueden desempeñar funciones de back-office y contribuir directamente al mantenimiento y la preparación de los libros y registros de las empresas miembros de corretaje.
La licencia Serie 28 demuestra la competencia del candidato para proteger al público inversor mediante el mantenimiento de registros precisos y el cumplimiento de los requisitos normativos. Sirve como un activo valioso para aquellos que persiguen una carrera en la industria de valores, ya que muestra su compromiso con la profesionalidad y el cumplimiento normativo.
Conclusión
El examen de la Serie 28 es un examen financiero exhaustivo administrado por FINRA, diseñado para personas que desean convertirse en registradores o directores de operaciones autorizados para agentes de bolsa o custodios de valores. Al aprobar el examen, los candidatos demuestran su comprensión del panorama normativo, su capacidad para registrar con precisión las operaciones de inversión y su compromiso con el cumplimiento de la Ley de Protección del Inversor en Valores Mobiliarios y otras leyes y reglamentos aplicables.
La preparación para el examen de la Serie 28 requiere un estudio diligente, el uso de materiales de estudio completos, y la realización de exámenes de práctica. Al invertir tiempo y esfuerzo en la preparación del examen, los aspirantes a directores financieros y de operaciones pueden posicionarse para el éxito en funciones relacionadas con el cumplimiento dentro de la industria de valores. La licencia Series 28 abre oportunidades para contribuir al mantenimiento y preparación de libros y registros, mostrando el compromiso del candidato con la profesionalidad y el cumplimiento normativo.
Aprobar el examen Series 28 es un logro significativo que puede abrir las puertas a una carrera gratificante en el sector financiero. Con una sólida comprensión del entorno normativo y una capacidad demostrada para registrar con precisión las transacciones de inversión, las personas pueden hacer valiosas contribuciones a las operaciones y funciones de cumplimiento de las empresas de corretaje.
Recuerde, la información proporcionada en este artículo es sólo para fines informativos y no debe considerarse como asesoramiento financiero o de inversión. Se recomienda siempre consultar con un profesional o asesor financiero cualificado para obtener orientación personalizada adaptada a sus necesidades y circunstancias específicas.
Preguntas y respuestas
El examen Series 28, también conocido como Introducing Broker-Dealer Financial and Operations Principal Qualification Exam, es un examen financiero exhaustivo administrado por FINRA. Está diseñado para profesionales que buscan convertirse en registradores licenciados o directores de operaciones para corredores-agentes o custodios de valores.
¿Qué evalúa el examen Series 28?
El examen Series 28 evalúa los conocimientos y la competencia de los candidatos para registrar con precisión las transacciones de inversión y cumplir con las responsabilidades reglamentarias descritas en la Ley de Protección del Inversor de Valores de 1970 y otras leyes y reglamentos aplicables.
¿Cuáles son las principales áreas de contenido cubiertas en el examen Series 28?
Las principales áreas de contenido cubiertas en el examen Series 28 incluyen informes financieros, operaciones, regulaciones generales de la industria de valores, conservación de libros y registros, requisitos de capital neto y protección al cliente, financiación y gestión de efectivo.
¿Cuántas preguntas tiene el examen Series 28?
El examen Series 28 consta de 95 preguntas de opción múltiple.
¿Cuál es la nota mínima para aprobar el examen Series 28?
Para obtener la licencia Series 28 es necesario aprobar el examen con una puntuación igual o superior al 69%.
¿Cuánto tiempo tienen los candidatos para realizar el examen de la Serie 28?
Los candidatos disponen de dos horas para completar el examen Series 28.
¿Puede presentarse cualquiera al examen Series 28?
No, los candidatos deben estar patrocinados por una empresa financiera cualificada para poder presentarse al examen Series 28. La empresa patrocinadora debe ser miembro de FINRA.