La norma sobre folletos establece que la información requerida debe proporcionarse a los nuevos clientes al menos 48 horas antes de firmar un contrato de asesoramiento. Los asesores deben entregar a los clientes existentes un nuevo folleto cada año. No entregar el folleto se considera una conducta fraudulenta.
¿Qué es la norma de solicitud de dinero en efectivo?
Sustitución de la Regla 206(4)-3: La regla de solicitud de efectivo
La Regla de Comercialización permite el uso de avales y testimonios en los materiales publicitarios, bajo ciertas condiciones.
¿Cuándo debe entregarse un folleto actualizado a los clientes existentes de un asesor de inversiones?
Cada año debe (i) entregar, en un plazo de 120 días a partir del final de su ejercicio fiscal, a cada cliente un folleto actualizado gratuito que incluya un resumen de los cambios materiales o vaya acompañado de un resumen de los cambios materiales, o (ii) entregar a cada cliente un resumen de los cambios materiales que incluya una oferta de
¿Qué es adv2?
El sitio web de la SEC dice que el formulario ADV 2 es el principal documento de divulgación que los asesores de inversiones proporcionan a sus clientes. El documento se presenta a la SEC y se pone a disposición del público en la página de la SEC Investment Adviser Public Disclosure (IAPD).
¿Qué afirmación es cierta en relación con la entrega del folleto a los clientes existentes según la Ley de Asesores de Inversión de 1940?
La mejor respuesta es la D. Según la Ley de Asesores de Inversión de 1940, el folleto del asesor de inversiones debe entregarse a los clientes, en el momento de celebrar un contrato de prestación de servicios de asesoramiento o antes de hacerlo.
¿Qué es la nueva norma de comercialización?
La nueva norma de comercialización de la SEC redefine la publicidad y permite la comercialización a través de nuevos canales, además de mejorar los requisitos de divulgación existentes, y tendrá importantes repercusiones en el cumplimiento de la publicidad y las solicitudes de efectivo para los asesores de inversiones registrados, o que deben registrarse, en la SEC.
¿En qué consiste la nueva norma de la SEC?
La Comisión de Valores y Bolsa adoptó hoy enmiendas a sus normas para exigir a los registrantes que divulguen información que refleje la relación entre la remuneración de los ejecutivos realmente pagada por un registrante y los resultados financieros del registrante.
¿Está obligado a proporcionar un folleto ADV 2B a los clientes?
Si está registrado en virtud de la Ley como asesor de inversiones, debe entregar a cada cliente o posible cliente un folleto y uno o varios suplementos del mismo que contengan toda la información exigida en la parte 2 del formulario ADV [17 CFR 279.1].
¿Cuándo debe entregarse un folleto actualizado a los clientes actuales de un asesor de inversiones quizlet?
La presentación de la enmienda de actualización anual del FormularioADV ante el organismo regulador correspondiente se realiza en un plazo de 120 días a partir del final del ejercicio fiscal del asesor. La entrega del folleto del asesor de inversiones al cliente debe realizarse en un plazo de 90 días a partir del final del año fiscal del asesor.
¿Qué es un folleto de asesor de inversiones?
La Parte 2 exige a los asesores de inversiones que preparen folletos narrativos que incluyan información en inglés sencillo sobre las prácticas comerciales del asesor, las tarifas, los conflictos de intereses y la información disciplinaria. El folleto es el principal documento de divulgación para los asesores de inversión y debe entregarse a los clientes asesores.
¿Es necesaria la Parte 2B del ADV?
A partir del 1 de enero de 2011, todos los nuevos solicitantes de asesores de inversión tendrán que presentar la nueva Parte 2 como parte de su solicitud. A partir del 1 de enero de 2011, todos los asesores de inversión autorizados tendrán que presentar la nueva Parte 2 con su próxima presentación de una enmienda al formulario ADV o su enmienda de actualización anual.
¿Qué significa ADV Parte 2?
El formulario ADV consta de dos partes, ambas con información detallada sobre la empresa. La parte I es un formulario que se rellena en blanco, y la parte II es un folleto escrito en prosa. La primera parte contiene datos básicos sobre la empresa, como sus honorarios, tipos de clientes, activos gestionados y cualquier otra información.
¿Qué significa ADV?
Adv. es la abreviatura escrita de adverbio.
¿Qué significa la nueva norma de comercialización de la SEC para el cálculo y la presentación del rendimiento?
La Norma de Comercialización prohíbe cualquier presentación de la rentabilidad bruta sin la inclusión de la rentabilidad neta con al menos igual prominencia, calculada para el mismo período de tiempo, y utilizando el mismo tipo de rendimiento y metodología que la rentabilidad bruta.
¿Qué es un anuncio SEC?
La definición de publicidad incluye específicamente las comunicaciones directas e indirectas. Las comunicaciones directas son bastante sencillas, es decir, las comunicaciones realizadas directamente por el asesor a los posibles inversores.
¿Se puede hacer publicidad para los inversores?
Aunque el crowdfunding de acciones todavía está en el futuro, las empresas que necesitan capital ahora pueden empezar a explorar la publicidad como medio para llegar a posibles inversores. Los propietarios de empresas ponen anuncios para muchas cosas: para vender productos y servicios a los clientes o para atraer talento a la operación.
¿Qué significa solicitar inversiones?
La convocatoria general significa anunciar públicamente la apertura de una ronda de inversión de una empresa privada utilizando la comunicación de masas. Esto incluye lo siguiente: Anunciar que la empresa privada está buscando inversiones. Dar detalles específicos de la inversión, como las condiciones de la operación.
¿Qué es la convocatoria general?
La “convocatoria general” incluye los anuncios publicados en periódicos y revistas, los sitios web públicos, las comunicaciones emitidas por televisión y radio, y los seminarios a los que se ha invitado a los asistentes mediante convocatoria general o publicidad general.
¿Qué es una relación sustantiva preexistente?
Relaciones sustanciales preexistentes – Una oferta de valores a un posible inversor con el que la empresa o alguien que actúe en su nombre tenga una relación sustantiva preexistente no se considera una solicitud o publicidad general según el Reglamento D.
¿Qué es una relación sustantiva?
Definición. Es una relación duradera que implica el intercambio de información personal y/o la creación de vínculos emocionales.
¿Cuál es la diferencia entre la regla 506 B y la 506 C?
En una oferta conforme a la norma 506(b), el emisor puede aceptar la palabra del inversor de que está acreditado, a menos que tenga motivos para creer que el inversor miente. En una oferta conforme a la Norma 506(c), el emisor debe tomar medidas razonables para verificar que cada inversor está acreditado.