Nuestros poderes de ejecución: prohibir a particulares el ejercicio de actividades reguladas. suspender a empresas y particulares el ejercicio de actividades reguladas. imponer multas a empresas y particulares que infrinjan nuestras normas o cometan abuso de mercado. imponer multas a empresas que infrinjan las leyes de competencia.
¿Cómo hace cumplir la ley la FCA?
Podemos procesar a empresas y particulares que cometan delitos financieros (por ejemplo, manipulación del mercado o uso de información privilegiada). También podemos procesar a empresas y particulares que realicen actividades reguladas sin autorización.
¿Sobre qué tiene autoridad la FCA?
La Autoridad de Conducta Financiera (FCA) regula el sector de los servicios financieros en el Reino Unido. Entre sus funciones están proteger a los consumidores, mantener la estabilidad del sector y fomentar una competencia sana entre los proveedores de servicios financieros.
¿Es la FCA una agencia encargada de hacer cumplir la ley?
Los poderes de ejecución de la FCA son amplios. En virtud de la FSMA 2000, la FCA dispone de una amplia gama de facultades disciplinarias, penales y civiles para emprender acciones contra empresas y particulares regulados y no regulados por incumplimientos o conductas indebidas.
¿Qué competencias tiene la Autoridad de Conducta Financiera?
Los poderes de ejecución de la Autoridad de Conducta Financiera (FCA) incluyen el derecho a imponer una sanción a una empresa o persona y hacer una declaración pública. También está facultada para investigar y adoptar medidas disciplinarias. Además, la FCA está facultada para incoar procedimientos penales.
¿Cuáles son las 4 competencias de la FCA?
Nuestros poderes de ejecución
prohibir a particulares el ejercicio de actividades reguladas. suspender a empresas y particulares el ejercicio de actividades reguladas. imponer multas a empresas y particulares que infrinjan nuestras normas o cometan abuso de mercado. imponer multas a empresas que infrinjan las leyes de competencia.
¿Tiene la FCA competencias penales?
La FCA tiene poderes en virtud de las secciones 401 y 402 de la Ley para perseguir una serie de delitos penales en Inglaterra, Gales e Irlanda del Norte.
¿Está facultada la FCA para exigir el cumplimiento de las normas de competencia?
En virtud de nuestros poderes concurrentes, también tenemos competencias para investigar y hacer cumplir cualquier infracción de la Ley de Competencia de 1998 (CA98) en los servicios financieros. Solo una autoridad puede investigar formalmente o adoptar medidas coercitivas en un caso concreto en un momento dado.
¿Puede la FCA imponer sanciones?
La FCA puede retirar la autorización de una empresa en virtud del artículo 33 de la Ley, así como imponer una sanción económica. Dicha acción por parte de la FCA no afecta a la evaluación de la FCA de la sanción económica adecuada en relación con una infracción.
¿Qué son los permisos de la FCA?
Existen dos categorías de autorización para las empresas de crédito al consumo: “autorización limitada” y “autorización plena”. La necesidad de solicitar una autorización limitada o plena depende de las actividades reguladas que vaya a realizar su empresa.
¿Puede la FCA encarcelar?
La FCA puede enjuiciar una serie de delitos penales en virtud de diversos actos legislativos. Algunos delitos sólo están sujetos a multas, otros están sujetos a penas de prisión.
¿A quién puede investigar la FCA?
La FCA dispone de amplios poderes para investigar y adoptar medidas coercitivas o emprender acciones penales contra personas y empresas reguladas por ella, así como contra personas no reguladas por ella. La FCA puede adoptar medidas coercitivas en cualquier momento que lo considere necesario.
¿Qué implica el enfoque de disuasión creíble de la FCA en la aplicación de la ley?
La FCA tratará de cambiar el comportamiento de la persona que es objeto de su acción, disuadir de futuros incumplimientos por parte de otros, eliminar cualquier ganancia o beneficio financiero derivado del incumplimiento y, en su caso, reparar el daño causado por el incumplimiento. El objetivo de la acción es un objetivo concreto, como un cambio de comportamiento.
¿Aplica la FCA la Ley de Soborno?
La FCA no hace cumplir la Ley de Soborno ni ofrece orientación al respecto.
¿Cómo investiga la FCA?
Detectamos posibles conductas indebidas graves a través del trabajo realizado por nuestras Divisiones de Supervisión de Mercados, Supervisión, Autorización y Competencia, y nuestros equipos de Delitos Financieros, Inteligencia y Denuncias. También colaboramos con otros reguladores y organismos encargados de hacer cumplir la ley, tanto en el Reino Unido como en el extranjero.
¿Está facultada la FCA para exigir el cumplimiento de las normas de competencia?
En virtud de nuestros poderes concurrentes, también tenemos competencias para investigar y hacer cumplir cualquier infracción de la Ley de Competencia de 1998 (CA98) en los servicios financieros. Solo una autoridad puede investigar formalmente o adoptar medidas coercitivas en un caso concreto en un momento dado.
¿Qué sanciones puede imponer la FCA?
Las sanciones económicas, suspensiones, restricciones, condiciones, limitaciones, prohibiciones disciplinarias y censuras públicas son herramientas reguladoras importantes.
¿Puede la FCA multar a particulares?
En los casos contra particulares, incluidos los casos de abuso de mercado, la FCA puede dictar una orden de prohibición en virtud del artículo 56 de la Ley o retirar la autorización a un particular en virtud del artículo 63 de la Ley, así como imponer una sanción económica.
¿Puede la FCA encarcelar?
La FCA puede enjuiciar una serie de delitos penales en virtud de diversos actos legislativos. Algunos delitos sólo están sujetos a multas, otros están sujetos a penas de prisión.